Трансграничная несостоятельность - Cross-border insolvency

Несостоятельность
Процессы несостоятельности
Должностные лица
Истцы
Реструктуризация
Режимы избегания
Правонарушения
Безопасность
Международный
По стране
Другой

Трансграничная несостоятельность (иногда называют международная несостоятельность) регулирует порядок обращения с неблагополучными должниками, если такие должники имеют активы или кредиторов более чем в одной стране.[1] Как правило, трансграничная несостоятельность больше связана с несостоятельность из компании которые работают более чем в одной стране, а не банкротство лиц. Как традиционные коллизия законов Правила трансграничной несостоятельности сосредоточены на трех областях: выбор правовых норм, правила юрисдикции и исполнение правил судебных решений.[2] Однако в отношении несостоятельности основное внимание, как правило, уделяется признанию иностранных должностных лиц по делам о несостоятельности и их полномочий.

Теории трансграничной несостоятельности

В целом, существует три подхода к администрированию трансграничной несостоятельности:[3]

  • Территориальный подход, посредством чего каждая страна применяет собственное внутреннее законодательство о несостоятельности в отношении всего имущества должника и всех кредиторов, находящихся в пределах ее юрисдикции. Этот подход не признает никаких экстерриториальных аспектов законодательства о несостоятельности.
  • Универсалистский подход (или же универсальный подход), в соответствии с которым управление любой трансграничной несостоятельностью осуществляется в соответствии с единым глобальным режимом несостоятельности, а все активы должника распределяются одним управляющим органом по делам о несостоятельности, независимо от того, где находятся активы или заявители требований.
  • Гибридный подход. В теории или на практике существует ряд гибридных подходов, в том числе:
    • Модифицированный универсализм, посредством чего отдельные страны стремятся определить наиболее подходящую юрисдикцию для проведения разбирательства, а все другие государства сотрудничают с такими разбирательствами и содействуют им (в пределах публичная политика );[4] или же
    • Кооперативный территориализм, который широко основан на территориалистском подходе, дополненном многосторонними конвенциями.[5]

Универсалистский подход остается в значительной степени целостным идеалом, и по большей части страны делятся на страны с чисто территориальным подходом и страны, применяющие ту или иную форму гибридного подхода.

Разработка

Исторически сложилось так, что большинство правовых систем развивались на территориальной основе, и это так же верно в отношении законов о банкротстве, как и в других областях. Однако с самого начала предпринимались разрозненные попытки развития трансграничного сотрудничества в вопросах несостоятельности.[6]

  • В 1889 году в Монтевидео было подписано семь договоров с целью согласования международное частное право в подписавших государствах (Аргентина, Боливия, Парагвай, Перу и Уругвай ),[7] один из которых касается регулирования банкротств между странами-членами. Договор был обновлен в 1930 году и в целом предусматривал систему, более близкую к территориальности, чем к универсальности, предусматривая несколько администраций по банкротству в разных государствах для транснациональных компаний.[8]
  • В 1933 году Дания, Финляндия, Исландия, Норвегия и Швеция подписали закон Конвенция о банкротстве стран Северной Европы который, хотя и не является длинным, действует по сей день и облегчает администрирование международных банкротств в Скандинавском регионе.[9]
  • В 1980-е годы Международная ассоциация адвокатов опубликовал типовой закон, Типовой закон о международном сотрудничестве в области несостоятельности,[10] но в конечном итоге эта модель не была принята ни одной страной, и попытка не увенчалась успехом.

Но со сравнительно ранней стадии общее право юрисдикции признали желательность обеспечения того, чтобы управляющие по делам о несостоятельности из разных юрисдикций получали необходимую поддержку, позволяющую эффективно управлять имуществом. Согласно английскому законодательству, одним из первых зарегистрированных случаев был Соломонс - Росс (1764) 1 H Bl 131n. В этом случае фирма в Нидерландах была объявлена ​​банкротом и назначены правопреемники. Английский кредитор принес Гарниши разбирательства в Англии, чтобы прикрепить определенные суммы, причитающиеся голландской фирме, но Батерст Дж. постановил, что в результате банкротства все активы фирмы (включая долги английских должников) были переданы голландским цессионариям, и английский кредитор должен был передать плоды судебного разбирательства. и докажем в Голландии банкротство. В Re African Farms 1906 TS 373 - английская компания с активами в Трансваальская колония был в ликвидация в Англии, и главный судья Трансвааля подтвердил, что английский ликвидатор будет признано, и это «признание, влекущее за собой активное содействие суда», и эта активная помощь может включать: «Фактически, заявление о том, что ликвидатор имеет право распоряжаться активами Трансвааля таким же образом, как если бы они подпадали под юрисдикцию английских судов при соблюдении только тех условий, которые суд может наложить для защиты местных кредиторов или с учетом требований наших местных законов ". В Гэлбрейт против Гримшоу [1910] AC 508 Лорд Данидин заявил, что должен существовать только один универсальный процесс распределения собственности банкрота и что, если такой процесс ожидает решения в другом месте, английские суды не должны допускать, чтобы иски, находящиеся под его юрисдикцией, вмешивались в этот процесс.[11]

Однако первыми значительными изменениями, связанными с режимами трансграничной несостоятельности, которые получили широкое распространение, были (1) Типовой закон ЮНСИТРАЛ и (2) Постановление ЕС о процедурах несостоятельности 2000 года.

Современные режимы

Два действующих режима международной несостоятельности были внедрены на более широкой основе, чем региональная: Типовой закон ЮНСИТРАЛ о трансграничной несостоятельности и Постановление ЕС о процедурах несостоятельности 2000 года.[12] Оба режима определяют местонахождение центр основных интересов (или "COMI") должника.

Типовой закон ЮНСИТРАЛ

Основная статья: Типовой закон ЮНСИТРАЛ о трансграничной несостоятельности

В Комиссия ООН по праву международной торговли принял типовой закон о трансграничной несостоятельности 30 июня 1997 года.[13] В настоящее время 46 юрисдикций в значительной степени внедрили Типовой закон в свое внутреннее законодательство, в том числе ряд государств со значительной экономикой и большими объемами трансграничной торговли, например, США, Япония, Великобритания, Австралия и Канада. как ведущие развивающиеся экономики, такие как Мексика и Южная Африка.

Основная концепция Типового закона состоит в том, чтобы установить, что такое "основное производство" в отношении любой международной несостоятельности. Все остальные процедуры называются «неосновными». Основное производство начинается там, где у должника находится центр основных интересов, или «КОМИ».[13] Неосновное производство может быть начато в любом месте, где у должника есть коммерческое предприятие. Типовой закон не требует взаимности между государствами, но акцентирует внимание на (i) обеспечении того, чтобы государства оказывали помощь должностным лицам по делам о несостоятельности из других стран в отношении основного производства и неосновного производства, и (ii) устранении преференций для местных кредиторов перед международными. .[14]

Следующие страны существенно включили Типовой закон в свое внутреннее законодательство.[15]

СостояниеДата ратификацииСостояниеДата ратификации
 Австралия2008 Бенин2015
 Британские Виргинские острова2003[16] Буркина-Фасо2015
 Камерун2015 Канада2005
 Центрально-Африканская Республика2015 Чад2015
 Чили2013 Колумбия2006
 Коморские острова2015 Конго2015
 Берег Слоновой Кости2015 Демократическая Республика Конго2015
 Экваториальная Гвинея2015 Габон2015
 Гибралтар2014 Греция2010
 Гвинея2015 Гвинея-Бисау2015
 Израиль2018 Япония2000
 Кения2015 Малави2015
 Мали2015 Маврикий2009
 Мексика2000 Черногория2002
 Новая Зеландия2006 Нигер2015
 Филиппины2010 Польша2003
 Южная Корея2006 Румыния2002
 Сенегал2015 Сербия2004
 Сейшельские острова2013 Сингапур2017
 Словения2007 Южная Африка2000
 Идти2015 Уганда2011
 объединенное Королевство2006[17] Соединенные Штаты2005[18]
 Вануату2013

Регламент ЕС о процедурах банкротства 2000 г.

Основная статья: Постановление о несостоятельности (ЕС) 1346/2000

В Регламент ЕС Закон о банкротстве 2000 г. был принят 29 мая 2000 г. и вступил в силу 31 мая 2002 г.[19] Регламент ЕС, как его название, действует между государствами-членами Евросоюз, и фокусируется на создании основы для открытия производства и для автоматического признания и сотрудничества между различными государствами-членами. В отличие от европейского регулирования, Регламент ЕС о несостоятельности не стремится гармонизировать законы о несостоятельности между различными государствами-членами.

Как и Типовой закон ЮНСИТРАЛ, в Регламенте ЕС также используется концепция центра основных интересов (или «ЦОИ»). Определение COMI оставлено на усмотрение государств-членов при выполнении ими Регламента, но пункт (13) преамбулы гласит: «« Центр основных интересов »должен соответствовать месту, где должник осуществляет управление своими интересами на на регулярной основе и, следовательно, может быть проверена третьими сторонами ». Если ЦОИ юридического лица находится за пределами Европейского Союза, производство по делу о несостоятельности не регулируется Регламентом.[20] В связи с компании Существует презумпция зарегистрированным офисом является ЦОИ компании, но это предположение может быть (и часто так) опровергнутый.[21]

Регламент ЕС не определяет неплатежеспособность, но он определяет производство по делу о несостоятельности как «... коллективное производство по делу о несостоятельности, которое влечет за собой частичное или полное отчуждение активов должника и назначение ликвидатора».[22] В статье 3 производство делится на основное и территориальное. Основное производство имеет экстерриториальный эффект на всей территории Европейского Союза. Одна из проблем, выраженных в отношении Регламента ЕС, заключается в том, что (кроме ссылки на Европейский суд ) он не предоставляет механизма для определения того, какое производство является основным, если две или более юрисдикций заявляют, что их производство является основным.[23][24]

Области конфликта

При любых попытках гармонизировать или облегчить трансграничное администрирование неплатежеспособных компаний в национальных режимах несостоятельности могут использоваться широко расходящиеся подходы по определенным ключевым моментам:

  • Обеспеченные кредиторы. Является ли процедура банкротства приостановлением реализации прав обеспеченного кредитора в качестве основного фактора, определяющего порядок ведения любого разбирательства
  • Режимы корпоративной реабилитации. Системы банкротства основаны на попытках реабилитировать компании (например, Глава 11 в Соединенных Штатах или административные приказы в Соединенном Королевстве) принципиально отличаются по намерениям и последствиям от режимов ликвидации, направленных на ликвидацию компаний и распределение доходов между кредиторами.
  • Право на зачет. Хотя в некоторых странах кредиторам, имеющим взаимные требования с должником, разрешается отправляться эти требования в полном объеме, другие требуют, чтобы кредиторы выплатили причитающиеся должнику суммы в полном объеме, прежде чем предъявлять претензии в ходе разбирательства. В юрисдикциях, которые разрешают зачет, могут возникнуть различия в том, должен ли зачет производиться на индивидуальной или групповой основе.[25]

Рекомендации

  1. ^ Ян Флетчер (2005). Несостоятельность в международном частном праве (2-е изд.). Oxford University Press. ISBN  978-0199262502.
  2. ^ Эндрю Кей и Питер Уолтон (2011). Закон о несостоятельности (2-е изд.). Джорданс. п. 385. ISBN  978-1846611193.
  3. ^ Эндрю Ки и Питер Уолтон (2011). Закон о несостоятельности (2-е изд.). Джорданс. п. 386. ISBN  978-1846611193.
  4. ^ Джей Уэстбрук (2000). «Глобальное решение проблемы многонационального дефолта» (PDF). Обзор закона штата Мичиган. 98: 2276. Дои:10.2307/1290306. Архивировано из оригинал (PDF) 23 июня 2015 г.
  5. ^ Линн Лопуки (1999). «Сотрудничество в международном банкротстве: постуниверсалистский подход» (PDF). Обзор закона Корнелла. 86: 696.
  6. ^ Эндрю Кей и Питер Уолтон (2011). Закон о несостоятельности (2-е изд.). Джорданс. п. 387. ISBN  978-1846611193.
  7. ^ Wyndham Bewes. «Договоры Монтевидео (1889 г.)». JSTOR  742785. Отсутствует или пусто | url = (помощь)
  8. ^ Филип Вуд (2007). Принципы международной несостоятельности. 29-080: Сладкий и максвелл. ISBN  9781847032102. Получено 23 июн 2015.CS1 maint: location (связь)
  9. ^ Карл Хьюго Пармент. «Скандинавская конвенция о банкротстве - введение» (PDF). Архивировано из оригинал (PDF) 23 июня 2015 г.. Получено 23 июн 2015.
  10. ^ Элизабет Сомерс (2011). "Типовой закон о международной кооперации в области несостоятельности: международное предложение по внутреннему законодательству". Обзор международного права Американского университета. 6 (4): 677.
  11. ^ "Что касается общего принципа, то он вполне согласуется с сообществом наций, согласно которому норма международного права должна быть, если суд установит, что уже идет процесс всеобщего распределения последствий банкротства, он не должен разрешить принятие на своей территории шагов, которые помешали бы этому процессу всеобщего распространения ". в 513
  12. ^ № 1346/2000
  13. ^ а б "Типовой закон ЮНСИТРАЛ о трансграничной несостоятельности (1997 г.)". ЮНСИТРАЛ. Получено 7 июн 2015.
  14. ^ Типовой закон, статья 13, пункт 2
  15. ^ «Статус - Типовой закон ЮНСИТРАЛ о трансграничной несостоятельности (1997 г.)». ЮНСИТРАЛ. Получено 21 июн 2018.
  16. ^ Хотя Британские Виргинские острова приняли положения Типового закона как часть XVIII Закона о несостоятельности 2003 года (который вступил в силу 1 января 2004 года), эта часть еще не вступила в силу. См. В целом: Закон о банкротстве Британских Виргинских островов.
  17. ^ Видеть Закон Великобритании о несостоятельности - международная несостоятельность
  18. ^ Видеть Глава 15, раздел 11, Кодекс США.
  19. ^ «Постановление Совета (ЕС) № 1346/2000 от 29 мая 2000 г. о производстве по делу о несостоятельности». Eur-Lex. Получено 23 июн 2015.
  20. ^ Re the Arena Corporation Ltd [2003] EWHC 3032 (Ch.), Подтверждено апелляцией ([2004] EWCA Civ 371).
  21. ^ Re AIM Андеррайтинговые агентства [2004] EWHC Civ 2114; Re TXU Europe German Finance BV [2005] BCC 90.
  22. ^ Статья 1 (1).
  23. ^ Re Eurofood IFSC Ltd (Дело C-341/04), [2006] ECR 1-701
  24. ^ Эндрю Кей и Питер Уолтон (2011). Закон о несостоятельности (2-е изд.). Джорданс. п. 400. ISBN  978-1846611193.
  25. ^ В случае неплатежеспособной ликвидации банки, предоставляющие ссуды, часто являются ключевыми кредиторами. Точно так же большинство компаний также имеют кассу в банке в качестве одного из своих активов. Способность банков зачесть эти суммы может быть существенным фактором.