Thema International Fund - Thema International Fund

Thema International Fund PLC
ТипЗарегистрированный в Дублине, Обязательства по коллективному инвестированию в переводные ценные бумаги (UCITS) III-сертифицированный, открытый фонд
ОснованДекабрь 1996 г.
Штаб-квартира
Дублин
,
Ирландия
Товарыфонд пополнения за Бернард Мэдофф инвестиционная компания по ценным бумагам (Bernard L. Madoff Investment Securities LLC)
Всего активов1,1 миллиарда долларов (предполагаемая стоимость чистых активов; по состоянию на 30 ноября 2008 г.)
Дочерние компанииТематический фонд

Thema International Fund PLC, основанный в Дублин, Ирландия, является зарегистрированным в Дублине предприятием по коллективному инвестированию в переводные ценные бумаги (UCITS), сертифицированным III, открытый фонд зарегистрированный в Ирландии, который был запущен в декабре 1996 года.[1][2][3][4][5][6] Был создан только один субфонд - Thema Fund.[3] Минимальные инвестиционные требования фонда составляли 50 000 долларов.[1]

Thema Fund выступал в качестве вспомогательного фонда для Бернарда Мэдоффа, ища средства от инвесторов и направляя их в Madoff Securities. По состоянию на ноябрь 2008 года предполагаемая стоимость чистых активов, вложенных в фонд, составляла 1,1 миллиарда долларов. Фонд прекратил выплаты выкупа в декабре 2008 г., вскоре после Инвестиционный скандал Мэдоффа сломался, и было обнаружено, что Мэдофф Схема Понци.[7]

Инвестиционный менеджер, инвестиционный консультант и хранитель

Банк Медичи АГ, австрийский банк, принадлежавший Thema Fund менеджер по инвестициям.[2][4][5][8] В обмен на поиск инвесторов банк Медичи собрал 4,6 миллиона комиссионных. евро от Thema International Fund в 2007 году.[5] Банк Медичи на 75% принадлежит его основателю, австрийскому банкиру. Соня Кон, и 25% принадлежит итальянской банковской компании Unicredit SpA.[5]

Thema Fund был распределен среди инвесторов Genevalor, Benbassat & Cie., инвестиционный советник основанный в Женева, Швейцария.[5] Универсальные инвестиции (на основе Франкфурт, Германия), Themis MN Fund Plc (базируется в Женеве), Carat Lux Sicav Global One и BG Umbrella Fund были среди инвесторов фонда.[9][10] HSBC Holdings Plc действовал как хранитель для фонда.[10]

Возврат

Фонд сообщил о норма прибыли 8% за 11 месяцев, закончившихся 28 ноября 2007 г.[5] За тот же период фонды конкурентов упали в среднем на 39%.[5]

Скандал мэдофф

Thema Fund выступил в качестве фонд пополнения за Бернард Мэдофф компания по инвестированию в ценные бумаги (Bernard L. Madoff Investment Securities LLC), ищущая средства у инвесторов и направляя их в Madoff Securities.[4][5] По состоянию на 30 ноября 2008 г. фактические переводы фонда в Madoff Securities за вычетом изъятий фонда составляли приблизительно 312 млн долларов, но предполагаемые тогда стоимость чистых активов Вложено в фонд на тот момент 1,1 миллиарда долларов.[2][11]

Фонд прекратил выплату выкупа 14 декабря 2008 г., вскоре после Инвестиционный скандал Мэдоффа сломался, когда было обнаружено, что Мэдофф Схема Понци, Мэдофф был арестован, а суд США заморозил активы компании Madoff Securities.[2][5] Мэдофф был приговорен к 150 годам тюремного заключения.[12] Утверждалось, что Кон помогал Мэдоффу в преступной деятельности по реализации схемы Понци.[2]

Хотя Thema International Fund регулировался Евросоюз в качестве зарегистрированного транспортного средства UCITS, и в частности Центральный банк Ирландии, регулирующие органы не смогли эффективно раскрыть схему Мэдоффа.[13][14] Рейтер написал после того, как разразился скандал:

Это была вселенная Мэдоффа, где регуляторы исчезли, а инвесторам было все равно.[13]

Судебный процесс

К декабрю 2009 года фонд участвовал в 50 гражданских исках в Ирландии, связанных со скандалом Мэдоффа.[3][15][16] Отдельные инвесторы Thema подали в суд на Thema International Fund и 27 других ответчиков, включая банк-хранитель HSBC, в Окружной суд США Южного округа Нью-Йорка в 2009 году, но в январе 2012 года суд США постановил, что Ирландия является более подходящим форумом для слушания дела против HSBC, и отклонил дело США.[17][18]

В 2013 году Тема подала в суд на HSBC в Ирландии на 1,5 миллиарда долларов США.[19][20] Стороны начали то, что должно было быть 14-недельным судебным процессом в Высший суд в Дублине 30 апреля 2013 г.[19][21][22] Дело было сосредоточено на роли и потенциальной ответственности банка как "хранитель "в инвестиционный фонд, депонировавший деньги у Мэдоффа.[19] 29 мая 2013 года стороны договорились о выплате компенсации в размере 250 миллионов долларов, или 1/6 суммы, которую требовал истец.[23] Он был одобрен акционерами Thema, и расчетный платеж был произведен HSBC в пользу Thema. Однако, как только произошел банковский перевод, Доверительный управляющий Мэдоффа подал иск и выиграл судебный запрет, запрещающий Теме распределять выручку HSBC среди своих акционеров на том основании, что доверительный управляющий считал некоторых акционеров Темы «злоумышленниками» Мэдоффа.[24]

В сентябре 2017 года Thema International Fund согласился выплатить 687 миллионов долларов для урегулирования иска доверительного управляющего, возбужденного от имени жертв мошенничества, последовавшего за мошенничеством Мэдоффа.[25]

Смотрите также

Рекомендации

  1. ^ а б "Цитата TIFHUQD - Thema International Fund PLC - Thema Fund". Блумберг. 28 ноября 2008 г. Архивировано с оригинал 22 апреля 2012 г.. Получено 5 апреля 2016.
  2. ^ а б c d е Жером Де Лавенере Луссан (2012). Руководство Financial Times по инвестированию в фонды: как выбирать инвестиции, оценивать менеджеров и защищать свое состояние. FT Press. Получено 9 февраля 2013.
  3. ^ а б c Найджел Фитэм, Грант Джонс (2010). Компании с защищенными ячейками: руководство по их внедрению и использованию (второе издание). ООО «Спирамус Пресс». Получено 9 февраля 2013.
  4. ^ а б c Эрин Арведлунд (2009). Слишком хорошо, чтобы быть правдой: взлет и падение Берни Мэдоффа. Пингвин. Получено 9 февраля 2013.
  5. ^ а б c d е ж грамм час я Шнейвайс, Зои (31 декабря 2008 г.). «Банк Медичи управляет активами на сумму до 3,2 миллиарда долларов, связанных с Мэдоффом». Bloomberg. Получено 9 февраля 2013.
  6. ^ Мартин де Са'Пинто (20 января 2009 г.). «Разоблачение Мэдоффа вышло за рамки сверхбогатых». Великобритания Рейтер. Получено 9 февраля 2013.
  7. ^ «HSBC урегулирует коллективный иск Мэдоффа в США в отношении Thema UCITS Fund». HSBC. 7 июня 2011 г.
  8. ^ Грэндаль, Борис (12 марта 2009 г.). "Австрийский банк Медичи, ставший хитом Мэдоффа, ищет покупателей". Рейтер. Получено 9 февраля 2013.
  9. ^ Уэстолл, Сильвия (12 января 2009 г.). "Первопроходцы и богатые инвесторы попали в ловушку связи Медичи-Мэдофф". Великобритания Рейтер. Получено 9 февраля 2013.
  10. ^ а б Бодони, Стефани (21 января 2009 г.). «Мэдофф заставляет 17 фондов Люксембурга остановить погашение долга». Блумберг. Архивировано из оригинал 24 февраля 2013 г.. Получено 9 февраля 2013.
  11. ^ Международный Валютный Обзор, Том 34. 2008. Получено 9 февраля 2013.
  12. ^ «Сегодня в прессе». Новости RTÉ. 6 июля 2009 г.. Получено 9 февраля 2013.
  13. ^ а б Хеляр, Джон (26 января 2009 г.). «Активисты Мэдоффа подмигнули подозреваемым в бегстве». Блумберг. Архивировано из оригинал 13 июня 2015 г.. Получено 5 апреля 2016.
  14. ^ "Репекс Венчурс С.А. против Мэдоффа и др .; Южный окружной суд Нью-Йорка". Justia. Получено 9 февраля 2013.
  15. ^ Уважаемый Макдональд и Тим Хили (24 января 2009 г.). «Ирландские фирмы подали в суд на $ 1 млрд наличными в связи с делом о мошенничестве Мэдоффа». Independent.ie. Получено 9 февраля 2013.
  16. ^ Ларсон, Эрик (4 декабря 2009 г.). "Доверительный управляющий Мэдоффа утверждает, что ирландские фонды получили 380 миллионов долларов". Bloomberg. Получено 9 февраля 2013.
  17. ^ "HSBC отзывает предложение об урегулировании спора Мэдоффа после прекращения дела". Деловая неделя. 24 января 2012 г.. Получено 9 февраля 2013.
  18. ^ Элизабет Амон. "Citigroup, HSBC, RBS, Rajaratnam, JPMorgan в судебных новостях". Деловая неделя. Получено 9 февраля 2013.
  19. ^ а б c Бодони, Стефани. "Ответственность HSBC за убытки Мэдоффа по истечении четырех лет". Bloomberg. Получено 16 ноября 2013.
  20. ^ Давиния Бреннан (4 февраля 2013 г.). «Верховный суд уточняет масштабы открытия». Лексология. Получено 20 февраля 2013.
  21. ^ Бодони, Стефани (29 мая 2013 г.). "HSBC урегулировал иск Thema Fund по поводу убытков, связанных с Мэдоффом". Bloomberg. Получено 16 ноября 2013.
  22. ^ [1]
  23. ^ Слейтер, Стив (6 августа 2013 г.). «HSBC заключил сделку на 250 млн долларов в ирландском суде». Ирландский экзаменатор. Получено 16 ноября 2013.
  24. ^ Деклан Магеннис (30 января 2015 г.). "'Может сделать 'приближение предвещает урегулирование для инвесторов Мэдоффа ". Финансовый обзор Каймановых островов. Архивировано из оригинал 21 апреля 2016 г.. Получено 11 мая 2016.
  25. ^ Отчет Irish Times, 7 сентября 2017 г. (по состоянию на 11 сентября 2017 г.)