Дженнингс v Райс - Jennings v Rice

Дженнингс v Райс
Это важное дело касалось туманного обещания встретиться с малооплачиваемым опекуном пожилому человеку, у которого не было денег, чтобы продолжать платить ему, «хорошо».
Суд	Апелляционный суд
Полное название дела	Энтони Клиффорд Дженнингс v Артур Т. Райс, Джанет Уилсон, Линда А. Марш, Питер Л. Норрис, Артур И. Норрис и Патрисия М. Рид
Решил	22 февраля 2002 г. (2002-02-22)
Цитирование (и)	[2002] EWCA Civ 159 [2002] WTLR 367 [2003] 1 501 франк. [2003] 1 P & CR 8 [2003] 1 P&CR 100
Стенограмма (и)	EWCA Civ 159 (bailii.org)
История болезни
Предварительные действия	Заявитель присудил 200000 фунтов стерлингов в первой инстанции в Высоком суде перед HHJ Weeks QC
Мнения по делу
'Существует четкая линия полномочий по крайней мере от Крабб по сей день, что устанавливает, что когда-то элементы имущественный эстоппель устанавливаются справедливость возникает. Стоимость этого капитала будет зависеть от всех обстоятельств, включая ожидания и ущерб. Задача суда - вершить правосудие. Наиболее существенное требование состоит в том, что должна быть пропорциональность между ожиданием и ущербом ». Апелляция отклонена «с затратами» (решение о затратах против заявителя)
Членство в суде
Судья (а) сидит	Олдос LJ Mantell LJ Уокер LJ
Мнения по делу
Решение	Олдос LJ Уокер LJ
Совпадение	Mantell LJ
Ключевые слова
Собственный эстоппель; размер награды; смотритель и садовник; степень ущерба; эстоппель на основании слов

Дженнингс v Райс (EWCA Civ 159; 2002) является Английское земельное право дело относительно имущественный эстоппель.

Факты

Г-н Дженнингс, садовник и каменщик, подал в суд на администраторов своего бывшего работодателя за большой дом и мебель (стоимостью 435 000 фунтов стерлингов) на том основании, что ему дали гарантии, что он их получит. Дженнингс работал садовником у миссис Ройл с 1970 года, а с конца 1980-х годов все чаще начал ухаживать за ней, стирать (стирать), помогать одеваться, делать покупки, обеспечивать ночную охрану после взлома и ходить в туалет. У нее заканчивались деньги, и она не могла продолжать платить ему. Она сказала ему, что ему не нужно беспокоиться об этом, поскольку «с ним все будет в порядке» и с большим сомнением, выраженным судом, относительно того, что истец помнит точные слова, возможно, слова о том, что «все это однажды станет вашим», если бы не суд, то подобные обещания. Ройл (который жил в Lawn House, Шапвик, Сомерсет ) умер в августе 1997 года в возрасте 93 лет без завещания и без проблем.

Дженнингс утверждал, что либо у него было: требование по Закон 1975 года о наследовании (положение о семье и иждивенцах); или по договору о земле, не подпадающем под действие Актов о формальностях; или что он имел право на дом согласно доктрине имущественный эстоппель. Администратор оспорил все три части иска.

Высокий суд присудил Дженнингсу 200 000 фунтов стерлингов с учетом упущенных им выплат, признав имущественный залог права собственности. Он отклонил его заявление о зависимости и заявил, что слова Ройла были слишком расплывчатыми, чтобы заключать контракт или квазиконтракт.^[1] Апелляционный суд утвердил решение первой инстанции о размере:

Судья напомнил себе, что дом был оценен в 420 000 фунтов стерлингов и не был подходящим домом для [Дженнингса], чтобы жить в нем самостоятельно, и он принял во внимание, что [Ройл] не имеет особых обязательств перед ее семьей. Он сказал, что вознаграждение сотрудника в размере 420 000 фунтов стерлингов было чрезмерным. Он также сравнил стоимость постоянного ухода, которую он оценил в 200 000 фунтов стерлингов, со стоимостью дома. Он рассудил, что [Дженнингсу], вероятно, потребуется 150 000 фунтов стерлингов, чтобы купить дом. Он заключил:

«Я не думаю, что он мог бы жаловаться на несправедливое обращение с ним, если бы ему оставили 200 000 фунтов стерлингов в завещании [Ройла]. Большинство людей сказали бы, что она, по крайней мере, тогда выполнила бы свое обещание увидеть его все Качество ее уверенности влияет не только на вопросы веры, поощрения, доверия и ущерба, но также на недобросовестность и степень справедливости.

По моему мнению, минимум, необходимый для удовлетворения собственного капитала в настоящем деле, составляет 200 000 фунтов стерлингов ".

Дженнингс подал апелляцию в Апелляционный суд на полную стоимость дома (в соответствии с установленным законом эстоппеля). Райс утверждал, что законные бенефициары наследственного имущества, в том числе племянники и племянники, утверждали, что вместо полной стоимости дома - максимальной присужденной компенсации - апелляционный суд должен поддержать нижеследующее решение, в котором учитывался фактический нанесенный ущерб.

Суждение

Апелляционный суд постановил, что Высокий суд сделал правильную оценку: соразмерность была существенной между ожиданием и ущербом при принятии решения о том, как удовлетворить справедливость, основанную на имущественном эстоппеле. Ущерб, нанесенный Дженнингсу, установить труднее, чем он ожидал, однако суды должны учитывать недобросовестность. Приняв решение об отклонении апелляции, главный приговор Роберта Уокера LJ обосновал:

42. Этот суд сослался на две недавние статьи, которые содержат полное и информативное обсуждение этой области: Estoppel и защита ожиданий Элизабет Кук [1997] 17 L.S.258 и The Remedial Discretion in Proprietary Estoppel by Саймон Гарднер (1999) 115 LQR 438. Эти статьи с успехом можно было процитировать в Джиллетт - Холт [2001] Глава 210. Обе озабочены тем, является ли основная цель этой формы эстоппеля: оправдать ожидания истца или компенсировать ему его пагубную зависимость от внедоговорных заверений ответчика, или это некая промежуточная цель; и (исходя из определения правильного принципа) характер дискреционных полномочий, которые суд использует при предоставлении средства правовой защиты истцу. Статьи наглядно демонстрируют, что ряд английских авторитетов в некоторой степени поддерживает обе теории и ряд промежуточных позиций; и этот недавний австралийский авторитет (особенно решение Высокого суда в Содружество - Вервайен (1990) 170 CLR 394) высказался в пользу теории потери надежности.

43. Не подлежит сомнению, что в этой, как и во всех других областях права, суд должен придерживаться принципиального подхода и не может осуществлять полностью неограниченные дискреционные полномочия в соответствии с представлением отдельного судьи о том, что является справедливым в каждом конкретном случае. Четвертая гипотеза доктора Гарднера («подход заключается в том, что суд принимает любой стиль и меру облегчения, которые он считает подходящими, по какой бы причине он ни считал подходящими») не может быть верной. Я не думаю, что решение Hobhouse LJ в Следмор v Долби (1996) 72 P&CR 196 (к которому я еще вернусь), возможно, можно рассматривать как принятие или отстаивание неограниченного судебного усмотрения.

44. Нельзя избежать необходимости поиска правильных принципов. Но вряд ли это будет короткий или простой поиск, потому что (как явствует из как английских, так и австралийских властей) частный эстоппель может применяться в самых разных фактических ситуациях, и любая формула обобщения, вероятно, окажется чрезмерной. упрощение. Дела демонстрируют широкий диапазон различий по обоим основным элементам, а именно по качеству гарантий, которые вызывают ожидания истца, и по степени пагубной зависимости истца от заверений. Доктрина применима только в том случае, если эти элементы в сочетании делают бессовестным для человека, дающего заверения (которого я буду называть благодетелем, хотя это не всегда может быть подходящим ярлыком), вернуться к ним.

45. Иногда гарантии и то, что истец полагается на них, носят консенсуальный характер, что не так уж и далеко от имеющего исковую силу контракта (если единственным препятствием для заключения контракта является несоблюдение раздела 2 Закон о собственности (прочие положения) 1989 года, имущественный эстоппель может стать неотличимым от конструктивного траста: Яксли v Готтс [2000] Ch 162). В случае такого рода ожидания истца и элемент причинения ущерба истцу будут определены с разумной ясностью. Типичным случаем является пожилой благотворитель, который достигает четкого понимания с истцом (которым может быть родственник, друг или оплачиваемый компаньон или опекун), что, если истец проживает с благотворителем и заботится о нем, истец унаследует дом благотворителя (или будет дом на всю жизнь). В подобном случае элемент согласия в том, что произошло, предполагает, что истец и благодетель, вероятно, считали ожидаемую выгоду и принятый ущерб как (в общем, неточным образом) эквивалентными или, во всяком случае, не явно несоразмерными. Случаи такого рода, если они не связаны с другими сложностями, довольно удобно вписываются в первую или вторую гипотезу доктора Гарднера (обе направлены на то, чтобы максимально оправдать ожидания заявителя, и, если возможно, предоставить заявителю конкретное имущество, которое благотворитель пообещал).

46. ​​Однако ожидания заявителя не могут быть сосредоточены на какой-либо конкретной собственности. В Re Basham [1986] 1 WLR 1489 заместитель судьи (г-н Эдвард Ньюги, королевский адвокат) отклонил утверждение о том, что должна быть какая-то четко идентифицированная собственность, и это решение неоднократно принималось этим судом. Более того (как наглядно показывают выводы судьи по этому делу) ожидания истца могли быть сформированы на основе расплывчатых и непоследовательных заверений. Судья сказал о миссис Ройл, что она «... была склонна говорить разные вещи в разное время и, возможно, намеренно, сформулировала свои обещания в неконкретных терминах». Он сделал это замечание в отношении отказа в удовлетворении иска по контракту, но оно также имеет отношение к иску об эстоппеле.

47. Если ожидания заявителя сомнительны (как в случае со многими честными заявителями), то их конкретное оправдание не может быть подходящей проверкой. Аналогичная проблема возникает, если суд, хотя и убежден в том, что истец имеет подлинное требование, не удовлетворен тем, что высокий уровень ожиданий истца справедливо вытекает из заверений его умершего покровителя, которые могли оправдать только более низкий уровень ожиданий. В таких случаях суд может по-прежнему использовать ожидания истца (или верхний предел любого диапазона ожиданий) в качестве отправной точки, но, если он не ограничен властью, я буду рассматривать это как не более чем отправную точку.

48. Я не считаю такой подход несовместимым с авторитетом. Напротив, я думаю, что он поддерживается значительным авторитетом в Англии. Хорошо известная ссылка Скармана LJ на «минимальную справедливость, чтобы отдать должное истцу» (Крабб против Окружного совета Аруна [1976] Ch 179, 198), без сомнения, следует рассматривать в контексте довольно необычных фактов этого дела, но это не стоит отдельно. Как признал Скарман LJ, власть восходит к делам девятнадцатого века, таким как Герцог Бофорт v Патрик (1853) 17 Beav.60 и Плиммер против Веллингтон Корпорейшн (1884) 9 App Cas 699. Особенно поучителен отрывок из заключения Тайного совета (высказанный сэром Артуром Хобхаусом) по делу Плиммера на стр. 713-4. Заключение отрывка таково: «Фактически суд должен рассматривать обстоятельства каждого дела, чтобы решить, каким образом может быть обеспечена справедливость». Ссылка Scarman LJ на минимум не требует, чтобы суд был экономным с конституционной точки зрения, но он косвенно признает, что суд также должен отдавать должное ответчику.

49. Неслучайно эти принципиальные положения относятся к удовлетворению справедливости (а не к удовлетворению или подтверждению ожиданий истца). Собственный капитал возникает не только из ожиданий истца, но из сочетания ожиданий, пагубной уверенности и недобросовестности разрешения благотворителю (или имуществу умершего благодетеля) отказаться от заверений. Есть слабая параллель со старой справедливой доктриной частичного исполнения, о которой лорд Селборн сказал в Мэддисон - Олдерсон (1883) 8 App Cas 467, 475, «В иске, основанном на таком частичном исполнении, ответчик действительно« обвиняется »в справедливости, возникающей в результате действий, совершенных во исполнение контракта, а не (в значении закона ) по самому контракту ". Таким образом, в случае имущественного эстоппеля на ответчика возлагается ответственность за удовлетворение справедливости, которая возникла в результате всей последовательности событий. Но параллель лишь слабая, поскольку в случае эстоппеля нет контракта, и связь между заверениями благотворителя и результирующим капиталом менее прямая; заверения - это только половина дела. В Диллуин v Ллевелин (1862) 4 De GF & J 517, 522 Лорд Вестбери выразил точку зрения в терминах, которые предвосхищали лорда Селборна: «Собственная собственность одаряемого и имущество, которое будет востребовано в силу этого, зависят от сделки, то есть от действий сделано, а не на языке меморандума [который составлял несовершенный подарок] ".

50. Резюмируя: существует категория дел, в которых благотворитель и истец достигли взаимопонимания, которое сформулировано в достаточно четких условиях, но не является договором. Я уже упоминал о типичном случае человека, осуществляющего уход, который ожидает, что он войдет в дом благодетеля сразу или на всю жизнь. В таком случае естественная реакция суда - оправдать ожидания истца. Но если ожидания истца сомнительны, экстравагантны или непропорциональны ущербу, нанесенному истцу, суд может и должен признать, что справедливость истца должна быть удовлетворена другим (и, как правило, более ограниченным) способом.

51. Но это не означает, что суд должен в таком случае полностью отказаться от ожиданий и рассматривать ущерб, понесенный истцом, как определение соответствующей меры защиты. Действительно, во многих случаях ущерб может быть даже сложнее количественно оценить с финансовой точки зрения, чем ожидания заявителя. Ущерб может быть определен количественно с разумной точностью, если он состоит исключительно из затрат на улучшение дома другого человека, и в некоторых случаях такого рода справедливой оплаты расходов может быть достаточно для покрытия собственного капитала (см. Snell's Equity 30th ed., Параграф 39-21. и власти, упомянутые в этом параграфе). Но ущерб от постоянно растущего бремени ухода за пожилым человеком и от необходимости подчиняться его или ее настроениям и желаниям очень трудно измерить в денежном выражении. Более того, заявитель не может быть мотивирован исключительно доверием к заверениям благотворителя и может получить некоторые компенсационные льготы (например, бесплатное проживание и питание). В таких обстоятельствах суд должен иметь широкую свободу усмотрения.

52. Было бы неразумно пытаться исчерпывающе перечислить факторы, относящиеся к осуществлению усмотрения суда, или предлагать какую-либо иерархию факторов. На мой взгляд, они включают в себя, помимо прочего, факторы, упомянутые в третьей гипотезе доктора Гарднера (неправомерное поведение заявителя, как в Джей Уиллис и сыновья - Уиллис [1979] Глава 261 или особо репрессивное поведение со стороны ответчика, как в Крабб против Окружного совета Аруна или же Паско против Тернера [1979] 1 WLR 431). К этому можно с уверенностью добавить признание суда, что он не может заставить людей, которые поссорились, жить вместе мирно, так что может возникнуть необходимость в полном перерыве; изменения в активах и обстоятельствах благодетеля, особенно в тех случаях, когда были даны заверения благодетеля и в течение длительного периода лет понес ущерб истцу; вероятный эффект от налогообложения; и (в ограниченной степени) другие претензии (юридические или моральные) к благотворителю или его или ее имуществу. Несомненно, есть много других факторов, которые суд может принять во внимание в конкретных фактических ситуациях.

53. В этом деле судья рассмотрел, хотя и не подробно, то, что г-н Дженнингс мог разумно заработать в виде длина рук вознаграждение за его услуги. Он также подумал, сколько могла стоить профессиональная медсестра за последние восемь лет жизни миссис Ройл. Подробный вычислительный подход был принят (но с другим результатом, ограниченным компенсацией потери надежности) Верховным судом Тасмании в Общественный попечитель против Уодли [1997] 7 Тас. LR 35, в котором суд обсудил соответствующую почасовую ставку и общее количество часов домашней работы, выполняемой дочерью, которая (как было указано в оспаривающем решении Райта Дж.) «Подчинила свою жизнь жизни своего отца и [ чья] внимательная и нежная служба, часто, несомненно, причиняющая ей значительные неудобства, ставила ее помощь на более высокий уровень, чем помощь домашней прислуги ".

54. Это свидетельствует о том, что Австралия предпочитает компенсировать только потерю уверенности. В соответствии с английским законодательством такой подход иногда может быть уместным (см. Параграф 51 выше), но только в тех случаях, когда, исходя из фактов, более высокая мера будет равняться чрезмерной компенсации. На мой взгляд, было бы редко, если вообще когда-либо было бы целесообразно вдаваться в подробные расследования относительно часов и почасовых ставок, если требование было основано на собственном эстоппеле (а не на реституционном иске за услуги, которые не были бесплатными). Но действующая ставка для лиц, осуществляющих уход, проживающих в доме, может обеспечить полезную перекрестную проверку при исполнении усмотрения суда.

55. Я сделал несколько ссылок на общую тенденцию австралийской юриспруденции в этой области. Нет необходимости пытаться детально изучить различные взгляды, выраженные Высоким судом в деле Verwayen (которое касалось эстоппеля в совершенно ином контексте судебного разбирательства, связанного с личными травмами, полученными в результате столкновения двух военных кораблей) или австралийского случаев с тех пор.

56. Однако я с уважением согласен с мнением, выраженным Hobhouse LJ в Следмор v Долби (1996) 72 P&CR 196, что принцип соразмерности (между средством правовой защиты и ущербом), подчеркнутый Мэйсоном CJ в Verwayen, актуален и в Англии. Как заметил Hobhouse LJ на стр. 209, признание необходимости соразмерности «... означает лишь то, что конечный результат должен быть справедливым с учетом предположения, сделанного стороной, заявляющей эстоппель, и ущерба, который он испытал ». Суть доктрины имущественного эстоппеля состоит в том, чтобы делать все необходимое, чтобы избежать недобросовестного результата, и непропорциональное средство правовой защиты не может быть правильным способом решения этой проблемы. Дела о временном судебном запрете признали важность соразмерности в предоставлении справедливых средств правовой защиты: см., Например, Лок Интернэшнл - Бесвик [1989] 1 WLR 1268, 1281. В тех случаях, когда суд предоставляет окончательную судебную защиту после расследования всех фактов, соразмерность еще более важна.

57. Я не считаю, что судья допустил какую-либо ошибку закона в своем подходе к осуществлению своих дискреционных полномочий или что он был некорректным иным образом. Он допустил ошибку, указав размер компенсации, предоставленной в Джиллетт - Холт (истцу были предоставлены фермерский дом и 42 га земли, а также 100 000 фунтов стерлингов). Но каждое дело зависит от своих собственных фактов, и эта оговорка, на мой взгляд, не может сыграть значительную роль в рассмотрении дела судьей.

58. Поэтому я отклонил бы эту апелляцию.

Смотрите также

• Английское договорное право

Рекомендации

1. [2001] WTLR 871