Онил v Филлипс - ONeill v Phillips

О'Нил v Филлипс
СудДом лордов
Решил20 мая 1999 г.
Цитирование (и)[1999] УХЛ 24, [1999] 1 WLR 1092
Мнения по делу
Лорд Хоффманн
Ключевые слова
Несправедливое предубеждение

О'Нил v Филлипс [1999] УКХЛ 24 это Закон о компаниях Великобритании дело по иску несправедливое предубеждение согласно разделу 459 Закон о компаниях 1985 г. (теперь с.994 Закон о компаниях 2006 г. ). На данный момент это единственный случай в Дом лордов о положении, и это касается концепции участников бизнеса, чьи «законные ожидания» не оправдались.

Факты

Г-н Филлипс владел компанией Pectel Ltd. Она специализировалась на зачистке асбест от зданий. Г-н О'Нил начал работать в компании в 1983 году. В 1985 году Филлипс был настолько впечатлен работой О'Нила, что сделал его настоящим профессионалом. директор и отдал ему 25% акций. У них была неформальная беседа в мае 1985 года, и мистер Филлипс сказал, что однажды он надеется, что мистер О'Нил возьмет на себя все руководство, и тогда ему будет разрешено получать 50% прибыли компании. Это случилось, Филлипс ушел на пенсию, и О'Нил взял на себя управление. Были дальнейшие разговоры об увеличении фактического пакета акций О'Нила до 50%, но этого не произошло. Через пять лет строительная отрасль пришла в упадок, и компания тоже. Филипс вернулся и взял бизнес под контроль. Он понизил О'Нила в должности до должности управляющего филиалом немецкой компании и забрал долю прибыли О'Нила. О'Нил был обижен. Он основал свою собственную конкурирующую компанию в Германии в 1990 году, а затем подал прошение о несправедливом предвзятом поведении против Филипса, во-первых, о прекращении равного участия в прибылях и, во-вторых, об отказе от предполагаемого соглашения о распределении большего количества акций.

Судья отклонил ходатайство по обоим основаниям. Не было твердой договоренности об увеличении пакета акций, и со стороны Phillips было справедливо сохранить большинство акций компании. Кроме того, считалось, что О'Нил ничего не пострадал в качестве член компании. Его акции не пострадали. Это был просто спор о его статусе сотрудника. Он был хорошо вознагражден. В Апелляционном суде Nourse LJ (с кем Поттер и Мумие LLJ согласился) О'Нил выиграл апелляцию. Nourse LJ сказал, что на самом деле Филипс создал законные ожидания относительно акций в будущем. Более того, следует смотреть на отношения глобально, и поэтому О'Нил действительно пострадал как участник. При повторной апелляции в Палату лордов Апелляционный суд был отменен, и Филипс выиграл.

Суждение

Лорд Хоффманн вынес ведущее решение, с которым согласились лорды Джонси, Клайд, Хаттон и Хобхаус. Самая важная особенность дела заключалась в том, что мистер Филлипс на самом деле никогда не соглашался передать мистеру О'Нилу акции компании, поэтому не могло быть несправедливым то, что он решил не делать этого, потому что он никогда не решался на самом деле сделать это. Лорд Гофман также отрекся от предыдущее использование терминологии «законные ожидания». «Я имел в виду, что он может существовать только тогда, когда принципы справедливости ... сделают несправедливым для стороны осуществление прав по статьям». Что касается правоспособности, хотя и не имеющей отношения к делу после решения об отсутствии соглашения, не согласившись с судьей первой инстанции, лорд Хоффманн указал, что О'Нил мог иметь иск в качестве акционера (а не просто сотрудника), потому что он вложил в компанию свои деньги и время.

5. «Несправедливо предвзято»

В разделе 459 парламент выбрал справедливость в качестве критерия, по которому суд должен решить, обладает ли он юрисдикцией для предоставления судебной защиты. Это ясно из истории законодательства (которую я обсуждал в In re Saul D. Harrison & Sons Plc. [1995] 1 год до н. Э. 14, 17-20), что он выбрал эту концепцию, чтобы освободить суд от технических соображений юридического права и предоставить широкие полномочия делать то, что кажется справедливым и равноправным. Но это не означает, что суд может делать все, что отдельный судья считает справедливым. Концепция справедливости должна применяться в судебном порядке, и содержание, которое она дает судам, должно основываться на рациональных принципах. Как сказал Уорнер Дж. В In re J. E. Cade & Son Ltd. [1992] B.C.L.C. 213, 227: «Суд ... имеет очень широкое усмотрение, но он не сидит под пальмой».

Хотя справедливость - это понятие, которое может применяться ко всем видам деятельности, его содержание будет зависеть от контекста, в котором оно используется. Совершенно справедливое поведение между конкурирующими бизнесменами может быть несправедливым в отношениях между членами семьи. В некоторых видах спорта может потребоваться в лучшем случае соблюдение правил, в других («это не крикет») может быть несправедливо в некоторых обстоятельствах воспользоваться ими. Говорят, что все справедливо в любви и на войне. Так что контекст и предыстория очень важны.

В случае раздела 459 фон имеет следующие две особенности. Во-первых, компания - это объединение лиц с экономической целью, которое обычно создается с юридической консультацией и некоторой степенью формальности. Условия ассоциации содержатся в уставе, а иногда и в дополнительных соглашениях между акционерами. Таким образом, порядок ведения дел в компании строго регулируется правилами, с которыми согласились акционеры. Во-вторых, корпоративное право плавно развилось из права партнерства, которое рассматривалось с точки зрения справедливости, как и римские общества, как добросовестный договор. Одна из традиционных ролей справедливости как отдельной юрисдикции заключалась в ограничении использования строгих юридических прав в определенных отношениях, в которых, по ее мнению, это противоречило бы добросовестности. Эти принципы с соответствующими изменениями были перенесены в закон о компаниях.

Первая из этих двух особенностей приводит к выводу, что член компании обычно не имеет права жаловаться на несправедливость, если не было какого-либо нарушения условий, на которых он согласился вести дела компании. Но второй приводит к выводу, что будут случаи, в которых соображения справедливости сделают несправедливым для лиц, ведущих дела компании, полагаться на свои строгие юридические полномочия. Таким образом, несправедливость может заключаться в нарушении правил или в использовании правил способом, который справедливость сочтет противоречащим добросовестности.

Такой подход к концепции несправедливости в разделе 459 работает параллельно с подходом, который Палата ваших светлостей в In re Westbourne Galleries Ltd. [1973] A.C. 360, принятый в содержании концепции «справедливого и равноправного» как основания для ликвидации. Сославшись на дела о справедливой юрисдикции, требующие от партнеров добросовестного осуществления своих полномочий, Лорд Уилберфорс сказал, на стр. 379:

"Слова [" справедливая и равноправная "] являются признанием того факта, что компания с ограниченной ответственностью - это больше, чем просто юридическое лицо, обладающее собственной правосубъектностью: в законодательстве о компаниях есть место для признания того факта, что за ним или среди него стоят люди, обладающие правами, ожиданиями и обязанностями, которые не обязательно входят в структуру компании. Эта структура определяется Законом о компаниях [1948] и уставом, с которым соглашаются акционеры быть связанными. В большинстве компаний и в большинстве контекстов это определение является достаточным и исчерпывающим, в равной степени независимо от того, большая компания или малая. Положение о «справедливости и равноправии» не дает права, как предполагают респонденты [компания], сторона не принимает во внимание обязательство, которое она берет на себя, вступая в компанию, ни суд, чтобы освободить его от этого. Это, как всегда делает справедливость, позволяет суду подчинить осуществление законных прав соображениям справедливости; соображения, что i s, личного характера, возникающего между одним человеком и другим, что может сделать несправедливым или несправедливым настаивать на законных правах или осуществлять их определенным образом ".

Я бы применил те же рассуждения к понятию несправедливости в разделе 459. Комиссия по праву в своем отчете о Средства правовой защиты акционеров (Законодательный акт № 246) (1997 г.) (См. 3769), п. 4.11, п. 43 выражает некоторую озабоченность тем, что определение содержания концепции несправедливости предложенным мною способом может необоснованно ограничить ее сферу и что «поведение, которое, казалось бы, заслуживает средства правовой защиты, может быть оставлено без исправления…». На мой взгляд, необходимо найти баланс между широтой дискреционных полномочий, предоставленных суду, и принцип правовой определенности. Петиции в соответствии со статьей 459 часто бывают длинными и дорогими. Крайне желательно, чтобы юристы могли сообщать своим клиентам, будет ли ходатайство успешным. Лорд Уилберфорс после процитированного мною отрывка сказал, что было бы невозможно «и совершенно нежелательно» определять обстоятельства, при которых применение принципов справедливости может сделать несправедливым или несправедливым (или несправедливым) со стороны партии настаивать на законные права или осуществлять их определенным образом. Это конечно правильно. Но это не означает, что нет никаких принципов, по которым можно идентифицировать эти обстоятельства. То, как действуют такие принципы справедливости, достаточно хорошо устоялось, и, на мой взгляд, было бы неправильно отказываться от них в пользу какого-то совершенно неопределенного понятия справедливости.

...

Английское право XIX века с его разделением на право и справедливость традиционно считало, что, хотя буквальные значения могут преобладать в суде, справедливость может привести в исполнение то, что, по его мнению, было истинными намерениями сторон, путем предотвращения или ограничения осуществление законных прав. Итак, Смит Дж. Говорит о том, что осуществление власти имеет силу «по закону», но ее осуществление не является справедливым и равноправным, поскольку противоречит замыслу сторон. Такой взгляд на дело является продуктом английской истории права, которая пережила слияние судов общей юрисдикции и справедливости. Но другой подход, в другой правовой культуре, мог бы заключаться в том, чтобы просто принять менее буквальный взгляд на «юридическую» конструкцию и интерпретировать сами статьи в соответствии с тем, что Пейдж-Вуд В.-К. называется «простой общий смысл дела». Или можно, как в системах Continental, достичь того же результата, введя общее требование добросовестности в исполнение контрактов. Все это разные способы сделать одно и то же. Я не считаю, что отказ от традиционной английской теории дает какие-либо преимущества, даже если она проистекает из механизмов отправления правосудия, от которых отказались более века назад. Напротив, новый и незнакомый подход может вызвать только неопределенность. Поэтому я согласен с Джонатаном Паркером Дж., Когда он сказал в In re Astec (B.S.R.) Plc. [1998] 2 г. до н.э. 556, 588:

«для того, чтобы вызвать справедливое ограничение, основанное на« законном ожидании », необходимы личные отношения или личные отношения какого-либо рода между стороной, стремящейся реализовать законное право, и стороной, стремящейся ограничить такое осуществление, например, затронуть совесть первого ".

Это ставит вопрос на очень традиционный язык, отражая в слове «совесть» церковное происхождение давно ушедшего канцелярского двора. Как я уже сказал, у меня нет проблем с этой формулировкой. Но я думаю, что одна полезная перекрестная проверка в подобном случае состоит в том, чтобы спросить, не противоречит ли осуществление рассматриваемых полномочий тому, что стороны на словах или поведением фактически договорились. Будет ли это противоречить обещаниям, которыми они, похоже, обменялись? В Блиссет против Даниэля ограничения были обнаружены в «общем смысле» самих статей партнерства. В квази-партнерской компании они обычно обнаруживаются в договоренностях между участниками во время их вступления в ассоциацию. Но в дальнейшем могут появиться обещания, сделанные словами или поведением, которые было бы несправедливо игнорировать. Также необязательно, чтобы такие обещания имели независимую исковую силу в рамках контракта. Обещание может быть обязательным с точки зрения справедливости и справедливости, хотя по той или иной причине (например, в пользу третьей стороны) оно не может быть исполнено по закону.

Я не предполагаю, что осуществление прав в нарушение какого-либо обещания или обязательства является единственной формой поведения, которое будет считаться несправедливым для целей статьи 459. Например, может произойти какое-то событие, которое положит конец основанию, на котором стороны вступили в ассоциацию друг с другом, что делает несправедливым, что один акционер настаивает на продолжении ассоциации. Напрашивается аналогия с договорным разочарованием. Несправедливость может возникнуть не из того, что стороны положительно договорились, а из-за того, что большинство использовало свои законные полномочия для поддержания ассоциации в обстоятельствах, с которыми меньшинство может обоснованно заявить, что оно не согласилось: non haec in foedera veni. Хорошо известно, что в таком случае будет возможность ликвидировать компанию на справедливой и равноправной основе (см. Вирди против Abbey Leisure Ltd. [1990] BCLC 342), и мне кажется, что в отсутствие ликвидация, можно также сказать, что она попадает под действие статьи 459. Но эта форма несправедливости также основана на установленных принципах справедливости и в данном случае не возникает.

6. Законные ожидания.

В In re Saul D. Harrison & Sons Plc. [1995] 1 год до н. Э. 14, 19 я использовал термин «законное ожидание», заимствованный из публичного права, как ярлык для «коррелятивного права», которое может возникнуть в связи с отношениями между участниками компании в случае, когда, исходя из принципов справедливости, это будет считаться как несправедливо по отношению к большинству пользоваться полномочиями, предоставленными им статьями, в ущерб другому члену. Я привел в качестве примера стандартный случай, когда акционеры вступили в ассоциацию при том понимании, что каждый из них, рискнувший вложить свой капитал, также будет участвовать в управлении компанией. В таком случае, как правило, будет считаться несправедливым, несправедливым или несправедливым использование большинством своего права голоса для исключения члена из участия в управлении, не давая ему возможности отозвать свой капитал на разумных условиях. Можно сказать, что потерпевший участник имел «законные ожидания», что он сможет участвовать в управлении или выйти из компании.

Вероятно, было ошибкой использовать этот термин, как это обычно бывает, когда вводят новый ярлык для описания концепции, которая уже достаточно определена в других терминах. Сказав, что это "коррелирует" со справедливым ограничением, я имел в виду, что он может существовать только тогда, когда справедливые принципы того типа, который я описал, сделают несправедливым для стороны осуществление прав согласно статьям. Это следствие, а не причина справедливой сдержанности. Нельзя позволять концепции законного ожидания вести самостоятельную жизнь, способную порождать справедливые ограничения в обстоятельствах, к которым традиционные принципы справедливости неприменимы. Похоже, именно это и произошло в данном случае.

7. Был ли мистер Филлипс несправедливым?

Апелляционный суд установил, что к 1991 году компания имела характеристики, идентифицированные Лорд Уилберфорс в In re Westbourne Galleries Ltd. [1973] A.C. 360 как обычно вызывающий справедливые ограничения на осуществление полномочий согласно статьям. Они были (1) ассоциацией, созданной или продолжающейся на основе личных отношений, предполагающих взаимное доверие, (2) пониманием того, что все или некоторые из акционеров должны участвовать в ведении бизнеса, и (3) ограничениями на передача акций, чтобы участник не мог забрать свою долю и уйти в другое место. Я согласен. Отсюда следует, что со стороны г-на Филлипса было бы несправедливо использовать свое право голоса в соответствии со статьями, чтобы отстранить г-на О'Нила от участия в ведении бизнеса, не давая ему возможности продать свою долю в компании по справедливой цене. цена. Хотя это не имеет значения, я должен сказать, что я не думаю, что это было положение, когда г-н О'Нил впервые приобрел свои акции в 1985 году. Он получил их в качестве подарка и стимула, и я не думаю, что, делая это Подарок мистеру Филлипсу можно было воспринять как отказ от своего права уволить О'Нила из руководства, не сделав ему предложения о приобретении акций. Мистер О'Нил был просто сотрудником, которому случайно дали некоторые акции. Но в последующие годы отношения изменились. Г-н О'Нил вложил в компанию свою прибыль, оставив часть в ссуду и согласившись капитализировать часть в виде акций. Он работал над развитием бизнеса компании. Он гарантировал ее банковский счет и заложил свой дом в качестве поддержки. In re H. R. Harmer [1959] 1 W.L.R. 62 показывает, что акционеры, которые получают свои акции в качестве подарка, но впоследствии работают в бизнесе, могут получить право применять справедливые ограничения в отношении поведения мажоритарного акционера.

Сложность для мистера О'Нила заключается в том, что мистер Филлипс не отстранил его от участия в управлении бизнесом. После встречи 4 ноября 1991 года он остался директором и продолжал получать зарплату в качестве менеджера бизнеса в Германии. Апелляционный суд постановил, что он был конструктивно удален из-за поведения г-на Филлипса в вопросе о равенстве прибыли и владения акциями. Таким образом, возникает вопрос, действовал ли г-н Филлипс несправедливо в отношении этих вопросов.

Что касается пакета акций, то Апелляционный суд заявил, что г-н О'Нил имел законные основания ожидать, что ему будет выделено больше акций, когда цели будут достигнуты. Несомненно, у него действительно было такое ожидание до 4 ноября, и, несомненно, оно было законным или разумным в том смысле, что оно казалось вполне вероятным. Г-н Филлипс согласился в принципе при условии оформления соответствующего документа. Но именно здесь я думаю, что Апелляционный суд, возможно, был введен в заблуждение выражением «законное ожидание». Настоящий вопрос заключается в том, имел ли право на акции мистер О'Нил по справедливости или по справедливости. В этом вопросе можно столкнуться с, как мне кажется, непреодолимым препятствием, когда судья установил, что мистер Филлипс никогда не соглашался их предоставить. Он не дал никаких обещаний по этому поводу. Из чего, как мне кажется, следует, что нет никаких оснований, согласующихся с установленными принципами справедливости, для того, чтобы суд постановил, что г-н Филипс вел себя несправедливо, отказавшись от переговоров. Это не будет ограничивать осуществление законных прав. Это наложило бы на мистера Филлипса обязательство, на которое он никогда не соглашался. Если, как здесь, стороны вступают в переговоры с целью передачи акций по профессиональному совету и при условии, что они не будут связаны до тех пор, пока не будет подписан официальный документ, я не думаю, что можно сказать, что обязательство возникло по справедливости или по справедливости на более ранней стадии.

То же самое относится и к разделу прибыли. Судья установил, что мистер Филлипс не давал безоговорочных обещаний о разделе прибыли. Он неофициально сказал, что будет делить прибыль поровну, в то время как г-н О'Нил будет управлять компанией, и ему самому не нужно участвовать в повседневных делах. Он сознательно сохранил контроль над компанией, а вместе с ним, как сказал судья, право пересмотреть обязанности г-на О'Нила. Он сделал это без возражений в августе 1991 года. В результате он вернулся к ведению бизнеса, и г-н О'Нил больше не был управляющим директором. Он не давал обещания разделить прибыль поровну в таких обстоятельствах, и поэтому отказать ему в этом не было несправедливым или несправедливым.

...

9. Способность пострадать от предрассудков

Следует напомнить, что судья в качестве одной из причин отклонения ходатайства назвал тот факт, что любой ущерб, нанесенный г-ну О'Нилу, имел место в его качестве наемного работника, а не как акционера. На то, что Апелляционный суд отклонил эту причину, я думаю, повлияло его мнение о том, что г-н О'Нил был конструктивно исключен. В случае исключения, когда справедливое ограничение на осуществление полномочий основывается на условиях, на которых заявитель стал или продолжал оставаться членом компании, в качестве члена будет нанесен ущерб. Именно условия, соглашение или понимание, на которых он стал участником, порождают ограничение на право изгнания. Но судья рассматривал только ущерб, нанесенный неполучением половины доли прибыли или дополнительных акций. В некоторой степени нереально иметь дело с той способностью, в которой был нанесен ущерб в этих отношениях, когда изначально не было никаких прав или прав справедливости. Но если предположить, что существовало договорное обязательство, я не исключаю возможность того, что ущерб, нанесенный нарушением этого обязательства, может быть понесен в качестве акционера. Как я уже сказал, первоначальная дарение 25 акций в 1985 году, на мой взгляд, не изменило существенных отношений между сторонами. Г-н Филлипс остался держателем контрольного пакета акций, а г-н О'Нил остался сотрудником, у которого были некоторые акции. Если бы на этом этапе г-н Филлипс пообещал еще 25 акций, а затем нарушил бы свое обещание, я не думаю, что г-н О'Нил пострадал в качестве действующего акционера. Я согласен с судьей в том, что дело не было бы исключением, если бы у мистера О'Нила не было акций, а мистер Филлипс нарушил обещание дать ему 50. С другой стороны, как только мистер О'Нил вложил свои собственные деньги и усилия в компании, ситуация могла измениться. Обещание дать мистеру О'Нилу больше акций или большую долю в прибыли вполне могло быть основано не только на его положении как наемного работника, но и на том факте, что он уже имел долю в компании. Как случаи вроде R. & H. Electrical Ltd. против Haden Bill Electrical Ltd. [1995] 2 г. до н.э. 280, требование о том, что предрассудки должны страдать как член, не следует толковать слишком узко или технически. Но дело не в том, что не было никаких обещаний.

Смотрите также

Примечания

внешняя ссылка