Дело об инсайдерской торговле Reebok - Reebok insider trading case

В Дело об инсайдерской торговле Reebok был инсайдерская торговля схема, которая имела место в 2004 и 2005 годах и включала советы от Merrill Lynch инвестиционный банкир, конфиденциальная информация от Деловая неделя и большой присяжный, и торгует физическими лицами как в Соединенных Штатах, так и в Европе.[1][2] Торги были в значительной степени организованы Давидом Пайчином, бывшим трейдером Goldman Sachs, которому SEC впоследствии приказали выплатить почти 28 миллионов долларов в виде штрафов и судебных решений.[3]

Фон

Давид Пайчин был хорватским трейдером, который познакомился с Евгением Плоткиным, когда оба были сотрудниками инвестиционного банка. Голдман Сакс.[4] В 2004 году Плоткин познакомил Пайчина со своим другом Станиславом Шпигельманом, Merrill Lynch инвестиционный банкир в российском спа-салоне в нижнем Манхэттене.[5] Пайчин знал Джейсона Смита, почтового работника, еще со школы, и у него были романтические отношения с Моникой Вуйович, также хорватской иммигранткой, которая работала танцовщицей экзотических танцев.[6]

Схемы

В обмен на выплаты Шпигельман давал Пайчину и Плоткину советы о предстоящих слияниях и поглощениях.[7] Крупнейшие сделки, которые принесли подавляющую часть прибыли по делу, были связаны с единственным сообщением Шпигельмана о предстоящем приобретении Reebok компанией Adidas-Salomon AG.

Помимо советов от Шпигельмана, Пайчин также торговал конфиденциальной информацией от Джейсона Смита, своего школьного друга, входившего в состав большого жюри.[8] а также о закрытой информации из предварительных копий Business Week, предоставленных складскими работниками Николаем Шустером и Хуаном Рентерия, которым Пайчин и Плоткин заплатили за эту информацию.[9]

Пайчин размещал сделки на своем собственном счете и в счетах своей тети Сони Античевич и своей подруги Моники Вуйович на основе этих советов. Кроме того, ряд других лиц, большинство из которых являются гражданами Хорватии, разместили сделки на основе чаевых, полученных Пайчином и Плоткиным из их внутренних источников.[10]

Расследование

Расследование дела Пайчина началось после того, как регулирующие органы Комиссии по ценным бумагам и биржам США заметили подозрительное время и необычно высокий объем торгов перед объявлением о корпоративном приобретении. Тетя Пайчина, Соня Античевич, 63-летняя портная на пенсии из Омиша, Хорватия, которая жила на пенсию около 263 долларов в месяц и иногда работала уборщицей, как выяснилось, купила опционы Reebok на сумму 130 000 долларов за 2 месяца. за несколько дней до того, как Reebok была поглощена Adidas-Salomon AG и получила прибыль в размере более 2 миллионов долларов от этих инвестиций. Впоследствии она сообщила журналистам, что «никогда не покупала акции» и «понятия не имела, как это работает».[11][12][13]

В общей сложности за два дня до объявления о слиянии было продано 8675 опционов Reebok, что более чем в 50 раз превышает обычную сумму.[14] SEC обнаружила, что ряд счетов, участвовавших в торговле опционами Reebok в течение этих двух дней, совершали другие параллельные сделки в течение предыдущих месяцев. Сюда входят счета, принадлежащие Монике Вуйович и нескольким другим гражданам Хорватии.[15] Пайчин был арестован и начал сотрудничать с федеральной прокуратурой.[16]

Последствия и приговор

SEC немедленно заморозила банковские счета заговорщиков, арестовав более 6 миллионов долларов.[нужна цитата ] от выручки от их сделок.

Пайчин был арестован в 2005 году и сотрудничал с правительством. Впоследствии все его сообщники были арестованы в 2006 году. После признания себя виновным по делу в 2008 году Пайчин был приговорен к отбыванию срока.[17] Через несколько месяцев после освобождения Пайчин нарушил условный срок и бежал из Соединенных Штатов.[18] Ордер на его арест был выдан в апреле 2008 года. В 2010 году Пайчину было предписано выплатить SEC штраф в размере 7,7 миллиона долларов и штраф в размере 20,8 миллиона долларов.[19]

  • Плоткин признал себя виновным в сговоре с целью совершения мошенничества с ценными бумагами и восьми пунктах обвинения в инсайдерской торговле. В 2008 году он был приговорен к 57 месяцам тюремного заключения и уплате штрафа в размере 10 000 долларов.[20]
  • Шпигельман признал себя виновным в сговоре с целью мошенничества с ценными бумагами и инсайдерской торговли. В 2007 году он был приговорен к 37 месяцам лишения свободы.[21]
  • Смит признал себя виновным в неуважении к уголовной ответственности. В 2006 году он был приговорен к 33 месяцам тюремного заключения и уплате штрафа в размере 6000 долларов.[22]
  • Шустер признал себя виновным в сговоре с целью мошенничества с ценными бумагами и инсайдерской торговли.[23] В 2008 году он был приговорен к сроку отбывания наказания.
  • Renteria признала себя виновной в сговоре с целью мошенничества с ценными бумагами и инсайдерской торговли. В 2008 году он был приговорен к 2 годам условно.[24]

Рекомендации

  1. ^ Пресс-релиз (11 апреля 2006 г.). «Жалоба Комиссии по ценным бумагам и биржам требует обвинения в международной инсайдерской торговле, включая персонал Goldman Sachs и Merrill Lynch». Вашингтон, округ Колумбия: Комиссия по ценным бумагам и биржам. Получено 27 февраля 2012.
  2. ^ Андерсон, Дженни; Майкл Де Ла Мерсед (30 апреля 2006 г.). "Дело об инсайдерской торговле с сюжетом из фильмов категории B". Нью-Йорк Таймс. Получено 14 июля, 2013..
  3. ^ Стемпель, Джонатан (3 июня 2010 г.). «Сбежавший экс-аналитик Goldman должен заплатить 27,8 млн долларов». Рейтер. Получено 13 апреля, 2013.
  4. ^ Гимбел, Барни (4 октября 2006 г.). "Партнеры в преступлении". Удача. Получено 13 апреля, 2013.
  5. ^ Мастерс, Брук (12 апреля 2006 г.). «3 обвиняемых в использовании крупной схемы внутренней торговли». Вашингтон Пост. Получено 13 апреля, 2013.
  6. ^ Фаррелл, Грег (11 мая 2006 г.). «Присяжный обвиняется в инсайдерской торговле». USA Today. Получено 13 апреля, 2013.
  7. ^ Сигел, Аарон (27 февраля 2007 г.). «Аналитик польщен, запуган заговором». Инвестиционные новости. Получено 13 апреля, 2013.
  8. ^ «Почтовый работник обвиняется в мошенничестве». 11 февраля 2009 г.
  9. ^ Андерсон, Дженни (12 апреля 2006 г.). «2 сотрудника Уолл-стрит обвиняются в инсайдерской торговле». Нью-Йорк Таймс. Получено 13 апреля, 2013.
  10. ^ Андерсон, Дженни (15 апреля 2006 г.). «Ключ швеи раскрыла мошенничество на Уолл-стрит на сумму 9 миллионов долларов». Sydney Morning Herald. Получено 13 апреля, 2013.
  11. ^ Абельсон, Дженн (6 августа 2005 г.). «США замораживают прибыль инвестора Reebok в размере 2 млн долларов». Бостон Глобус. Получено 13 апреля, 2013.
  12. ^ Полдень, Крис (8 августа 2005 г.). "Хорватский пенсионер отрицает, что торгует Reebok". Forbes. Получено 13 апреля, 2013.
  13. ^ "Тайна уборщика, который нажился на Reebok". 9 августа 2005 г.. Получено 13 апреля, 2013.
  14. ^ «Комиссия по ценным бумагам и биржам требует еще 8 в случае продажи Reebok». 19 августа 2006 г.. Получено 13 апреля, 2013.[постоянная мертвая ссылка ]
  15. ^ Шелл, Адам (18 августа 2005 г.). «Еще восемь заряженных в кейсе Reebok». USA Today. Получено 13 апреля, 2013.
  16. ^ «2 арестованных по обвинению в инсайдерской торговле». Нью-Йорк Таймс. 11 апреля 2006 г.. Получено 13 апреля, 2013.
  17. ^ Бансал, Паритош (18 января 2008 г.). «Больше не будет тюремного заключения для бывшего аналитика по торговому делу». Рейтер. Получено 13 апреля, 2013.
  18. ^ Де Ла Мерсед, Майкл (4 ноября 2008 г.). "Вдохновитель инсайдерской торговли, возможно, покинул США" Нью-Йорк Таймс. Получено 13 апреля, 2013.
  19. ^ Стемпель, Джонатан (3 июня 2010 г.). «Сбежавший экс-аналитик Goldman должен заплатить 27,8 млн долларов». Рейтер. Получено 13 апреля, 2013.
  20. ^ «Внутренний трейдер приговорен к 57 месяцам». 4 января 2008 г.
  21. ^ «Осужден экс-аналитик Merrill». Бостон Глобус. 6 января 2007 г.. Получено 13 апреля, 2013.
  22. ^ «Почтовый работник осужден по делу об инсайдерской торговле». Нью-Йорк Таймс. 12 декабря 2006 г.
  23. ^ «Сотрудник типографии Business Week Николай Шустер признал себя виновным в мошенничестве». Журнал Media Life. 24 октября 2006 г.. Получено 13 апреля, 2013.
  24. ^ Ноймейстер, Ларри (11 июля 2008 г.). «Оператор погрузчика не сядет в тюрьму за инсайдерскую торговлю». Наблюдатель сегодня. Архивировано из оригинал 16 сентября 2014 г.. Получено 13 апреля, 2013.

внешняя ссылка

  • New York Magazine[1] "Белые люди с деньгами", "Танец заканчивается" для Евгения.
  • [2] Американская жадность. Эпизод 22: Разоблачение аферы: стриптизерши и внутренняя торговля