Женевьевт Уокер-Лайтфут - Genevievette Walker-Lightfoot

Женевьевт Уокер-Лайтфут
Родившийся
Женевьеветт Э. Уокер

Майами, Флорида, США
Образование
Род занятийАдвокат
Активные годы14
Работодатель
Награды
  • Премия председателя SEC за выдающиеся достижения 2004 г.
  • Премия SEC Capital Markets за 2003 год
  • Конкурс учебных судебных разбирательств по закону о ценных бумагах 1-е место за лучший отчет, 2-е место в общем зачете, 3-е место в устных аргументах
Интернет сайтбезделушка.com

Женевьевт Уокер-Лайтфут бывший Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) поверенный. Она работала над Бернард Мэдофф расследование в 2004 году в качестве ведущего следователя SEC по делу. Она обнаружила ключевые элементы Мэдоффа. Схема Понци и сообщила о них своему начальству. Ее отстранили от дела до того, как она смогла завершить расследование.

Образование

Женевьевт Э. Уокер окончила Средняя школа Уолта Уитмена в Хантингтон, Нью-Йорк, получил ее B.A. из Джорджтаунский университет, и посетил Католический университет Америки (J.D., 1999).[1][2][3]

Американская фондовая биржа

Уокер-Лайтфут работал на Американской фондовой бирже с 1999 по 2001 год штатным юристом.[1][4]

Инвестиционный скандал Мэдоффа

Уокер-Лайтфут работал в SEC с 2001 по 2006 год.[5] Работая юристом в Управлении по соблюдению нормативных требований, инспекций и экспертиз Комиссии по ценным бумагам и биржам, в 2003–04 годах ей было поручено провести расследование Комиссии по ценным бумагам и биржам по жалобе на действия ныне осужденного мошенника Понци. Бернард Мэдофф и его фирма.[2][5] Ее работа выявила тревожные вопросы.[2]

В марте 2004 года она сообщила своему руководителю, начальнику филиала Марку Донохью, и его начальнику, заместителю директора. Эрик Свонсон, что она была обеспокоена тем, что ее обзор Бернарда Мэдоффа обнаружил множество несоответствий, и что она рекомендовала провести дополнительные допросы.[5] Однако в апреле 2004 года Донохью и Свонсон сказали ей, что из-за давления с целью расследования паевой фонд промышленности, вместо этого она должна была сосредоточиться на этом расследовании, завершить работу над расследованием и передать всю свою документацию по расследованию Мэдоффа своему коллеге.[5]

После завершения расследования Свонсон вышла замуж Шана Мэдофф, племянница Берни Мэдоффа и штатный поверенный по комплаенсу в фирме Мэдоффа. Представитель Swanson, который покинул SEC, сказал, что Swanson "не участвовал ни в каком расследовании Bernard Madoff Securities или его аффилированных лиц, пока состоял в отношениях" с Шаной Мэдофф.[6]

Уокер-Лайтфут отправила своему руководителю электронные письма, в которых говорилось, что информация, предоставленная Мэдофф во время ее обзора, не соответствует действительности, и прислала ряд вопросов, чтобы задать ее фирме Мэдоффа, согласно отчету в Вашингтон Пост. Утверждается, что некоторые из вопросов, которые якобы были подняты, напрямую оспаривали действия Мэдоффа, которые оказались элементами его массового мошенничества, сообщает газета, однако в отчете Генерального инспектора SEC о скандале с Мэдофф отмечается, что она была «единственным человеком. участвовала в допросе Мэдоффа [SEC], чтобы отказаться от дачи показаний »в OIG, и поэтому было« трудно оценить ее достоверность »в таких заявлениях. [7] Мэдофф был приговорен к 150 годам тюремного заключения 29 июня 2009 года после того, как он признал себя виновным в мошенничестве, длившемся несколько десятилетий, на которое, по словам прокуратуры США, было получено до 65 миллиардов долларов. [8]

Вашингтон Пост сообщила, что, когда Уокер-Лайтфут просмотрела бумажные документы и электронные данные, предоставленные в SEC Мэдоффом, она обнаружила, что они полны несоответствий, согласно документам бывшего сотрудника SEC и другого человека, осведомленного о расследовании 2004 года. [6]

Свонсон, больше не работающий в агентстве, отказался от комментариев, сообщает The Post. Представитель SEC Джон Нестер также отказался от комментариев, сославшись на продолжающееся расследование генерального инспектора агентства. Рейтер сообщил.[8]

Уокер-Лайтфут покинула SEC в январе 2006 года после того, как получила судебное решение в ее пользу против SEC в враждебная рабочая среда дело[9] Уокер-Лайтфут не испытала перерыва в работе Федеральной службы, так как сразу перешла на работу в Совет управляющих Федеральной резервной системы, где работал специалистом по риск-менеджменту и крупным финансовым институтам[2] до октября 2011 г.

16 ноября 2009 года Уокер-Лайтфут был приведен к присяге в Верховном суде коллегии адвокатов США.[нужна цитата ]

Смена руководства SEC

Руководители SEC дали показания 4 февраля 2009 г. Комитет Палаты представителей США по финансовым услугам подкомитет в составе Линда Чатман Томсен (Исполнительный директор SEC), и.о. Генеральный консул Энди Воллмер, Эндрю Донохью, Эрик Сирри и Лори Ричардс (директор SEC по инспекциям и проверкам соответствия; старший руководитель отдела Уолкер-Лайтфут)) и Стивен Лупарелло из Регулирующий орган финансовой отрасли (FINRA).

Предметом слушаний было то, почему SEC бездействовала, когда Гарри Маркополос, частный следователь по мошенничеству, предупредил SEC, подробно описав свои настойчивые и безуспешные попытки заставить SEC расследовать Мэдоффа, начиная с 1999 года.[10]

Ричардс в конечном итоге засвидетельствовала, что ее отдел не смог найти Мэдоффа из-за необходимости «сопоставить имеющиеся кадровые ресурсы с наиболее насущными потребностями».[11] Она повторила ту же причину пропуска схемы Мэдоффа Понци 17 июня 2009 года в речи на Ассоциация индустрии ценных бумаг и финансовых рынков Региональный семинар Сент-Луисского отдела нормативно-правового регулирования.[12]

9 июля, через шесть дней после Вашингтон Пост опубликована статья о причастности Уокер-Лайтфута к расследованию Мэдоффа), Почта объявил, что Ричардс уйдет из SEC, чтобы «принять новые вызовы».[13]

Рекомендации

  1. ^ а б "Класс средней школы Уолта Уитмена 1990 года - Справочник выпускников средней школы Уолта Уитмана". Waltwhitmanhighschool.com. Получено 28 февраля, 2013.
  2. ^ а б c d «Нематериальный опыт». Law.edu. 12 января 2010 г.. Получено 28 февраля, 2013.
  3. ^ "Профиль Женевьевт Э. Уокер". martindale.com. Получено 28 февраля, 2013.
  4. ^ Гольдфарб, Захари А. (2 июля 2009 г.). "Сотрудник SEC предупредил Мэдоффа - Вашингтон Пост". Articles.washingtonpost.com. Получено 28 февраля, 2013.
  5. ^ а б c d "Профиль Женевьевт Уокер-Лайтфут" (PDF). Получено 28 февраля, 2013.
  6. ^ а б Гольдфарб, Захари (2 июля 2009 г.). "Сотрудник SEC предупредил о Мэдоффе". Вашингтон Пост. Получено 4 февраля, 2016.
  7. ^ "Расследование отказа SEC раскрыть схему Понци Бернарда Мэдоффа - общедоступная версия" (PDF). Получено 21 июля, 2020.
  8. ^ а б Аллен, Джоанна (2 июля 2009 г.), "Юрист SEC поднял тревогу по поводу Мэдоффа: отчет", Рейтер
  9. ^ Гольдфарб, Захари (2 июля 2009 г.), "Юрист SEC подозревал Мэдоффа пять лет назад", Хроники Сан-Франциско
  10. ^ Энрикес, Диана (4 февраля 2009 г.), "Гнев и драма на домашнем слушании по делу Мэдоффа", Нью-Йорк Таймс, получено 4 февраля, 2016
  11. ^ "Свидетельские показания по делу Мэдоффа" (PDF). iawatch.com. 27 января 2009 г.. Получено 4 февраля, 2016.
  12. ^ Лори, Ричардс (2009), Усиление надзора за экзаменами: изменения в нормативных экзаменах, Сент-Луис, Миссури, получено 23 августа, 2009
  13. ^ Гольдфарб, Захари (9 июля 2009 г.), «Директор инспекционной службы SEC уходит в отставку», Вашингтон Пост