Трибунал по финансовым услугам и рынкам - Financial Services and Markets Tribunal

В объединенное Королевство с Трибунал по финансовым услугам и рынкам был независимым судебным органом, созданным в соответствии со статьей 132 Закона Закон о финансовых услугах и рынках 2000 года, который заслушал ссылки, вытекающие из уведомлений о решениях, выпущенных Управление финансовых услуг (FSA). В апреле 2010 г. трибунал был упразднен, а его функции переданы Верхний трибунал.

Примеры таких решений, которые суд может пересмотреть, включают:

• выдача, изменение и отзыв разрешений на ведение регулируемой деятельности или введение требований для таких разрешений (например, требований к фирме по поддержанию определенного уровня ресурсов);
• штрафы за злоупотребления на рынке, включая гражданские штрафы за инсайдерские сделки;
• дисциплинарные меры, принятые к уполномоченным лицам, не выполнившим нормативные требования;
• решения FSA в его роли компетентного органа в отношении листинга акций на признанных биржах - например, отказ включить ценные бумаги в официальный список, приостановление официального листинга ценных бумаг, где это необходимо, и наложение штрафов на эмитентов, нарушающих правила листинга; и
• одобрение и дисциплина сотрудников и лиц, выполняющих определенные функции от имени уполномоченных лиц. Может запрещать определенным лицам, в том числе профессионалам, выполнять определенные функции.

Было восемь имеющих юридическую квалификацию председателей (в том числе президента Стивена Оливера, королевского адвоката) и 19 непрофессионалов с особым опытом работы в финансовом секторе - все были назначены Лорд-канцлер. Апелляция на решения трибунала по вопросам права вернулась в Апелляционный суд в Англии и Уэльсе, а также Сессионный суд в Шотландии.

Рекомендации