Служба финансового мониторинга (Азербайджан) - Financial Monitoring Service (Azerbaijan)

Служба финансового мониторинга Азербайджанской Республики

Azərbaycan Respublikasının Maliyyə Monitorinqi Xidməti
Обзор агентства
Сформирован	2009
Предыдущие агентства	Служба финансового мониторинга при Центральном банке Азербайджанской Республики Служба финансового мониторинга Органа надзора за финансовыми рынками
Юрисдикция	Президент Азербайджанской Республики
Штаб-квартира	Азербайджан, Баку, AZ1014, Бюль-бюль 40
Руководитель агентства	Ровшан Наджаф, Председатель Совета
Интернет сайт	фиу.az/ eng/

Служба финансового мониторинга Азербайджана является публичным юридическим лицом, ролью которого являются координация политики, общее регулирование и надзор в сфере противодействия отмыванию денег и финансированию терроризма в стране. Азербайджан.^[1][2] Согласно его веб-сайту, Служба финансового мониторинга учреждена Указом Президента Азербайджанской Республики от 23 февраля 2009 года № 66. Служба финансового мониторинга является органом, осуществляющим полномочия, определенные законодательством о предотвращении использования незаконно полученных денежных средств и другого имущества в финансирование терроризма в соответствии с международными стандартами.

Основной целью Службы финансового мониторинга является надзор за соблюдением требований по предотвращению получения денежных средств или другого имущества, полученного преступным путем, и финансирования терроризма, как это определено законодательством Азербайджана. Он также ориентирован на реализацию политики и общее регулирование в соответствующей области, а также на координацию деятельности контролирующих органов, других лиц, участвующих в мониторинге, надзорных органов и других государственных органов, обеспечивая в целом прозрачность и эффективность.^[3][4]

Права ФМС

ФМС выполняет следующие функции в соответствии с объемом деятельности, установленным настоящим Уставом:^[1]

• Осуществляет мониторинг в соответствующей сфере, принимает, собирает и анализирует информацию от субъектов мониторинга, других лиц, участвующих в мониторинге, а также доступную или полученную из других известных источников, и принимает меры по результатам.
• Принимает подзаконные акты в соответствующей области.
• Проводит анализ эффективности ситуации в сфере противодействия легализации денежных средств или иного имущества, полученного преступным путем, и финансированию терроризма, изучает процессы, вырабатывает предложения и рекомендации.
• Принимает критерии (специальные индикаторы) для обнаружения транзакций, подлежащих мониторингу.
• Принимает положение о предоставлении информации, предусмотренной Законом о ПОД / ФТ, контролирующими организациями и другими лицами, участвующими в мониторинге;
• Принимает упрощенные правила проведения комплексной проверки, предусмотренные Законом о ПОД / ФТ.
• Определяет перечень операций с денежными средствами и иным имуществом, о которых участники мониторинга должны сообщать Сервису, и минимальный порог их общих сумм в соответствии с Законом о ПОД / ФТ.
• Утверждает и публикует список лиц на основании Резолюций Совета Безопасности ООН, а также законодательства Азербайджанской Республики и международных договоров, участником которых он является, а затем передает этот список участникам мониторинга и другим лицам, непосредственно участвующим в мониторинге. или через соответствующие надзорные органы.
• Определяет и публикует список стран, подозреваемых в легализации средств или другого имущества, полученных преступным путем, финансировании терроризма, поддержке опасных тенденций транснациональной организованной преступности, вооруженного сепаратизма, экстремизма и наемничества, участии в незаконной торговле наркотическими средствами и др. производство или оборот психотропных веществ, которые не требуют раскрытия идентификационной информации при проведении финансовых операций, затем передает этот список участникам мониторинга и другим лицам, участвующим в мониторинге, напрямую или через соответствующие надзорные органы.
• Определяет требования по развитию систем внутреннего контроля, устанавливаемые контролирующими организациями и другими лицами, участвующими в мониторинге, которые являются юридическими лицами, и устанавливает квалификационные требования (профессиональная специализация и опыт) для лиц, ответственных за организацию систем внутреннего контроля.
• Осуществляет надзор за соблюдением Закона о ПОД / ФТ ломбардами и физическими или юридическими лицами, оказывающими посреднические услуги при покупке или продаже недвижимости, а также определяет правила проведения этого надзора.
• Определяет форму представления статистической информации о правонарушениях, связанных с легализацией денежных средств или иного имущества, полученного преступным путем, и финансированием терроризма после согласования с соответствующими государственными органами.
• Принимает меры в соответствии с Кодексом Азербайджанской Республики об административных правонарушениях при обнаружении признаков административного правонарушения в проведенной операции.
• Предоставляет информацию о легализации денежных средств или иного имущества, полученного преступным путем, в Генеральную прокуратуру Азербайджанской Республики, а информацию о финансировании терроризма в Службу государственной безопасности Азербайджанской Республики и получает от них обратную связь.
• Получить информацию о несоблюдении контролирующими субъектами и другими лицами, участвующими в мониторинге, требований Закона о ПОД / ФТ, предоставить такую ​​информацию в соответствующие надзорные органы для приведения в исполнение этим лицам административных или предусмотренных законодательством Республики Беларусь. Азербайджан принимает другие меры и получает от них обратную связь.
• Предоставлять информацию о легализации денежных средств или другого имущества, полученных преступным путем, о преступлениях, совершенных с целью завладения такими средствами или иным имуществом, или о финансировании терроризма, соответствующим правоохранительным и другим государственным органам в соответствии с законодательством Азербайджанской Республики и получать от них обратную связь.
• Проведение проверок в соответствии с Законом о ПОД / ФТ и получение отчетов.
• Направлять запросы информации (документов) в государственные органы и учреждения, органы местного самоуправления, юридическим и физическим лицам и получать от них такую ​​информацию (документы).
• Изучает международный опыт в соответствующей сфере и разрабатывает предложения по внедрению эффективных методов и средств, участвует в реализации международных соглашений, участником которых является Азербайджанская Республика, и обеспечивает выполнение международных обязательств.
• Подготовьте статистические отчеты по соответствующему полю.
• Обеспечьте контролирующие субъекты и других лиц, участвующих в мониторинге, которые обязаны предоставлять информацию, адекватной и соответствующей обратной связью.
• Обеспечить эффективное целевое использование выделенных Службе бюджетных средств, займов, грантов и других финансовых ресурсов.
• Обеспечить соответствующий режим хранения и защиты информации, составляющей государственную и коммерческую тайну или иную охраняемую законом тайну, а также другой служебной и / или конфиденциальной информации, полученной в ходе ее деятельности.
• Хранить и защищать архивные документы в порядке, установленном законодательством.
• Принимая во внимание международный опыт, принимает меры по применению современных информационных и коммуникационных технологий в деятельности Сервиса.

Управление ФМС

ФМС управляется Правлением, которое осуществляет управление и надзор. Правление состоит из трех человек - председателя Правления, двух заместителей, назначаемых и освобождаемых от должности Президентом Азербайджанской Республики. Срок полномочий Правления - пять лет.^[1]

Правление выполняет следующие обязанности:

• определяет направления развития ФМС.
• представляет предложения и документы Президенту Азербайджанской Республики для реализации полномочий учредителя.
• составляет годовой отчет о деятельности ФМС и представляет его Президенту Азербайджанской Республики.
• рассматривает проекты правовых актов, касающихся совершенствования деятельности ФМС, представляет их в соответствующие государственные органы и учреждения.
• обеспечивает эффективное использование средств, предусмотренных п. 3.1.23 Устава.
• рассматривает обращения членов Правления и принимает решения.
• утверждает штатное расписание в рамках установленного фонда заработной платы и численности сотрудников, а также смету расходов в рамках выделенного бюджета.
• утверждает внутренние положения о деятельности ФМС, должностные инструкции и положения о структурных подразделениях с учетом пункта 4.7.6 Устава.
• определяет правила и условия, исключающие конфликт интересов в деятельности Правления и аппарата, контролирует их выполнение.

Смотрите также

• Официальный сайт Службы финансового мониторинга Азербайджанской Республики

использованная литература

1. "215 - Azərbaycan Respublikası Maliyyə Monitorinqi Xidmətinin fəaliyyətinin təmin edilməsi haqqında". e-qanun.az. Получено 30 августа 2018.
2. «ОБЩИЙ ОБЗОР | Служба финансового мониторинга Палаты по надзору за финансовыми рынками». www.fiu.az (на азербайджанском языке). Архивировано из оригинал 2 июля 2015 г.. Получено 1 сентября 2018.
3. «В Азербайджане создается Служба финансового мониторинга». Действия против экономических преступлений
   и коррупция. Получено 1 сентября 2018.
4. Azvision. «В Азербайджане создается Служба финансового мониторинга». Получено 1 сентября 2018.