CETS141 - CETS141

Страсбургская конвенция
Карта участников Страсбургской конвенции 1990 г.
Участие в Страсбургской конвенции
  Подписано и ратифицировано
  Только подписано

ТипОтмывание денег; Международное уголовное право
Подписано8 ноября 1990 г.
Место расположенияСтрасбург, Франция
Эффективный1 сентября 1993 г.
УсловиеРатификация 3 государствами-членами Совета Европы
Стороны
48
ДепозитарийГенеральный секретарь Совета Европы
Языкианглийский и Французский
Эта статья посвящена Конвенции 1990 г. об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности. О других Страсбургских конвенциях см. Страсбургская конвенция.

В Конвенция об отмывании, поиске, изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности, также известный как Страсбургская конвенция или же CETS 141, это Совет Европы соглашение который направлен на содействие международному сотрудничеству и взаимопомощи в расследовании преступлений и отслеживании, задержании и конфискация доходы от них. Конвенция призвана помочь состояния в достижении аналогичной степени эффективности даже при отсутствии полной законодательной гармонии.

Стороны обязуются, в частности, криминализовать отмывание доходов от преступлений и конфискации средств и доходов (или имущества, стоимость которого соответствует таким доходам).

Для целей международного сотрудничества Конвенция предусматривает формы помощи в расследовании (помощь в получении доказательств, передача информации другому государству без запроса, применение общих методов расследования, снятие банковской тайны и т. Д.), Временные меры ( замораживание банковских счетов, арест имущества для предотвращения его вывоза) и меры по конфискации доходов от преступлений (исполнение запрашиваемым государством постановления о конфискации, вынесенного за границей, учреждение запрашиваемым государством внутренних процедур, ведущих к конфискации по запросу другое государство).

Конвенция была разработана в период с октября 1987 года по июнь 1990 года комитетом правительственных экспертов под руководством Европейского комитета по проблемам преступности (CDPC).[1] и был одобрен Комитет Министров в сентябре 1990 года. Она была открыта для подписания 8 ноября 1990 года и впоследствии вступила в силу 1 сентября 1993 года. В последний раз Конвенция была ратифицирована Грузией 13 мая 2004 года, в результате чего число участников достигло 48.

Сфера действия Страсбургской конвенции была дополнительно расширена к 2005 г. Варшавская конвенция.

История

На своей 15-й конференции в Осло (17-19 июня 1986 г.) министры юстиции европейских стран обсудили уголовные аспекты злоупотребления наркотиками и незаконного оборота наркотиков, включая необходимость борьбы со злоупотреблением наркотиками путем разрушения рынка наркотиков, что часто было связано с организованной преступностью. и даже терроризм, например, путем замораживания и конфискации доходов от незаконного оборота наркотиков. Создание Специального комитета экспертов по международному сотрудничеству в отношении поиска, изъятия и конфискации доходов от преступлений (PC-R-SC) было предложено CDPC на его 36-м пленарном заседании в июне 1987 года и санкционировано Комитетом министров. в сентябре 1987 года. Круг ведения PC-R-SC заключался в изучении применимости европейских конвенций по уголовному праву к розыску, изъятию и конфискации доходов от преступлений - и рассмотрение этого вопроса в свете продолжающейся работы Группа Помпиду[2] и Объединенные Нации, в частности, что касается финансовых активов торговцев наркотиками. PC-R-SC мог бы подготовить, при необходимости, соответствующий европейский правовой инструмент в этой области.

Проект конвенции был подготовлен на девяти заседаниях Специального комитета в период с октября 1987 г. по апрель 1990 г. Проект конвенции был окончательно доработан CDPC на его 39-м пленарном заседании в июне 1990 г. и направлен в Комитет министров. На 443-м заседании их заместителей в сентябре 1990 года Комитет министров одобрил текст конвенции и решил открыть его для подписания 8 ноября 1990 года.

Цель Конвенции

Одна из целей Конвенции заключалась в содействии международному сотрудничеству в целях оказания помощи в проведении расследований, поиска, изъятия и конфискации доходов от всех видов преступной деятельности, в частности преступления, связанные с наркотиками, торговля оружием, террористические преступления, торговля детьми и молодыми женщинами и другие преступления, приносящие большую прибыль. Комитет отметил, что не все государства обладают внутренними законами, которые позволяют им эффективно бороться с серьезной преступностью. Расследования, обыски, выемки и другие меры часто проводились на основе уголовно-процессуальных кодексов, которые были разработаны несколько лет назад. Что касается конфискации, законодательство государств-членов значительно различается как в отношении материальных, так и процессуальных норм. В результате возникло ощущение, что международное сотрудничество, которое традиционно зависит от общих концепций и принципов права, может быть серьезно подорвано.

Еще одна из основных целей Конвенции - предоставить инструмент, обязывающий государства принимать в своих национальных законах эффективные меры по борьбе с серьезными преступлениями и лишать преступников плодов их незаконной деятельности. Опять-таки, серьезные расхождения в национальном законодательстве и отсутствие полномочий у некоторых правоохранительных органов иногда использовались преступниками, чтобы избежать обнаружения и наказания.

Третья цель Конвенции заключалась в дополнении уже существующих документов, разработанных в рамках Совета Европы, таких как Европейская конвенция о взаимной помощи по уголовным делам,[3] Европейская конвенция о международной действительности судебных решений по уголовным делам[4] и Европейская конвенция о передаче судопроизводства по уголовным делам.[5]

Чтобы преодолеть определенные недостатки, встречающиеся в вышеупомянутых конвенциях европейского уголовного права, CETS 141 стремился предоставить полный набор правил, охватывающих все этапы процедуры от первых расследований до вынесения и исполнения приговоров о конфискации и разрешить для максимально гибких, но эффективных механизмов международного сотрудничества. По сути, цель заключалась в том, чтобы извлечь выгоду из преступности.

Эта цель была достигнута за счет принятия нескольких типов мер, включая взаимную помощь, с целью получения доказательств об инструментах и ​​доходах; сотрудничество при получении информации о событиях, связанных с преступной деятельностью, даже без запроса; и меры по обеспечению того, чтобы правонарушитель не удалял инструменты и доходы от своей преступной деятельности, например, путем «замораживания» банковских счетов, ареста собственности или других мер предосторожности.

Общие Соображения

Сотрудничество

В целях обеспечения конфискации орудий и доходов от преступлений Конвенция предусматривает две формы международного сотрудничества. Во-первых, исполнение запрашиваемым государством постановления о конфискации, вынесенное за границей, и, во-вторых, учреждение в соответствии с его собственным законодательством национальных процедур, ведущих к конфискации запрашиваемым государством по запросу другого государства.

Международное сотрудничество должно быть не только эффективным, но и гибким. Таким образом, Конвенция предусматривает возможность отказа и отсрочки сотрудничества. Гибкость также проявляется в различии оснований для отказа, лишь некоторые из которых действительны для всех видов международного сотрудничества. Более того, все основания для отказа не являются обязательными на международном уровне. Только ограниченное количество оснований будет обязательным на национальном уровне. Конвенция также предусматривает, что перед отказом в сотрудничестве или отсрочкой сотрудничества стороны должны проконсультироваться друг с другом и решить, может ли просьба быть удовлетворена частично или на определенных условиях.

В целях защиты законных интересов третьих сторон Конвенция предусматривает определенные требования об уведомлении и ситуации, когда может быть невозможно признать решения, касающиеся третьих сторон. Более того, Конвенция налагает на каждую Сторону обязательство предусмотреть в своем внутреннем законодательстве эффективные средства правовой защиты, доступные третьим сторонам, для защиты их прав (которые могут быть затронуты временными мерами или конфискацией).

Национальное законодательство

PC-R-SC рассмотрел необходимость эффективных национальных средств правовой защиты с точки зрения международного сотрудничества. Различия в законодательстве могут помешать успешной борьбе с более организованными, международными и все более опасными формами преступности. ПК-Р-СК считает необходимым, чтобы государства-члены согласовали свое законодательство и приняли эффективные меры по расследованию правонарушений, принятию временных мер и конфискации инструментов и результатов незаконной деятельности. Хотя это не повлекло за собой полного согласования законодательства государств, это потребовало от государств поиска путей и средств, позволяющих им более эффективно сотрудничать.

Механизмы конфискации

PC-R-SC выявил значительные различия в отношении основных систем конфискации на национальном уровне в государствах-членах Совета Европы. Во всех государствах существует система так называемой конфискации собственности, то есть конфискации определенного имущества в отношении средств, используемых при совершении преступлений, включая предметы или вещества, неконтролируемое владение которыми само по себе является незаконным. В некоторых государствах также известна конфискация имущества за доходы, прямо или косвенно полученные от преступлений, или их заменители. В результате конфискации имущества право собственности на конкретное имущество переходят к государству.

Что касается доходов от преступлений, в некоторых государствах широко используется другая система конфискации: так называемая конфискация стоимости, которая заключается в требовании уплаты денежной суммы на основе оценки стоимости доходов, непосредственно полученных от преступлений. , или их заменители. В результате конфискации стоимости государство может предъявить финансовый иск к лицу, против которого сделан заказ, который, если он не будет оплачен, может быть реализован в любом имуществе (независимо от того, было ли оно приобретено законным или незаконным путем), принадлежащим этому лицу. . Таким образом, приказ исполняется аналогично штрафам или судебным постановлениям по гражданским делам.

В отношении конфискации доходов в некоторых государствах действуют две системы (конфискация имущества и стоимости), предусмотренные их внутренним законодательством. Чтобы должным образом учесть эти основные различия в национальном законодательстве, было решено уравнять две системы конфискации (стоимость и конфискация имущества) и сделать текст недвусмысленным по этому вопросу.

PC-R-SC также подчеркнул, что для успешной борьбы с серьезной преступностью требуется введение преступления отмывания денег в государствах, которые еще не ввели такое преступление.

Международное сотрудничество в области конфискации требует предоставления в распоряжение правоохранительных органов эффективных инструментов. Поскольку имущество (самолеты, суда, деньги и т. Д.) Может быть перемещено из одной страны в другую в течение нескольких дней, часов, а иногда и минут, необходимо принять быстрые меры, чтобы «заморозить» текущую ситуацию, чтобы дать возможность властям предпринять необходимые шаги.

Структура Конвенции

Примечание. В этом разделе кратко изложены статьи Страсбургской конвенции. Для получения дополнительной информации см. полный текст Конвенции.

ПРЕАМБУЛА
ГЛАВА I - ИСПОЛЬЗОВАНИЕ УСЛОВИЙ

  • Статья 1 - Использование терминов

ГЛАВА II - МЕРЫ, ПРИНЯТЫЕ НА НАЦИОНАЛЬНОМ УРОВНЕ

  • Статья 2 - Меры конфискации
  • Статья 3 - Следственные и временные меры
  • Статья 4 - Специальные полномочия и методы расследования
  • Статья 5 - Средства правовой защиты
  • Статья 6 - Отмывание преступлений

ГЛАВА III - МЕЖДУНАРОДНОЕ СОТРУДНИЧЕСТВО

Раздел 1 - Принципы международного сотрудничества

  • Статья 7 - Общие принципы и меры международного сотрудничества

Раздел 2 - Помощь в расследовании

  • Статья 8 - Обязанность оказывать помощь
  • Статья 9 - Оформление помощи
  • Статья 10 - Спонтанная информация

Раздел 3 - Временные меры

  • Статья 11 - Обязательство принять временные меры
  • Статья 12 - Применение временных мер

Раздел 4 - Конфискация

  • Статья 13 - Обязанность конфисковать
  • Статья 14 - Исполнение конфискации
  • Статья 15 - Конфискованное имущество
  • Статья 16 - Право принудительного исполнения и максимальный размер конфискации
  • Статья 17 - Тюремное заключение за неисполнение обязательств

Раздел 5 - Отказ и отсрочка сотрудничества

  • Статья 18 - Основания для отказа
  • Статья 19 - Отсрочка
  • Статья 20 - Частичное или условное удовлетворение запроса

Раздел 6 - Уведомление и защита прав третьих лиц

  • Статья 21 - Уведомление о документах
  • Статья 22 - Признание иностранных решений

Раздел 7 - Процедурные и другие общие правила

  • Статья 23 - Центральный орган
  • Статья 24 - Прямое общение
  • Статья 25 - Форма запроса и языки
  • Статья 26 - Легализация
  • Статья 27 - Содержание запроса
  • Статья 28 - Неправильные запросы
  • Статья 29 - Множественность запросов
  • Статья 30 - Обязанность объяснения причин
  • Статья 31 - Информация
  • Статья 32 - Ограничение использования
  • Статья 33 - Конфиденциальность
  • Статья 34 - Затраты
  • Статья 35 - Ущерб

ГЛАВА IV - ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ

  • Статья 36 - Подписание и вступление в силу
  • Статья 37 - Присоединение к Конвенции
  • Статья 38 - Территориальное применение
  • Статья 39 - Связь с другими конвенциями и соглашениями
  • Статья 40 - Оговорки
  • Статья 41 - Поправки
  • Статья 42 - Разрешение споров
  • Статья 43 - Денонсация
  • Статья 44 - Уведомления

Участие

Условия

В соответствии со статьей 36 CETS 141 Конвенция была открыта для подписания государствами-членами Совета Европы и государствами, не являющимися его членами, которые участвовали в ее разработке. Документы о ратификации, принятии или одобрении сдаются на хранение Генеральному секретарю Совета Европы. Конвенция вступила в силу в первый день месяца по истечении трех месяцев после даты, когда три государства, из которых не менее двух являются государствами-членами Совета Европы, выразили свое согласие на обязательность для них Конвенция. После ратификации Соединенным Королевством, Швейцарией и Нидерландами Конвенция вступила в силу 1 сентября 1993 года. Для любого подписавшего государства, впоследствии выразившего свое согласие быть связанным ею, Конвенция вступает в силу в первый день месяца, следующего за истечение трехмесячного срока с даты выражения своего согласия быть связанным Конвенцией.

Участие членов Совета Европы

В настоящее время Страсбургская конвенция подписана и ратифицирована всеми 47 государствами-членами Совета Европы.[6]

Участие стран, не являющихся членами Совета Европы

В соответствии со статьей 37 СДСЕ 141 Комитет министров Совета Европы после консультации с Договаривающимися государствами Конвенции может пригласить любое государство, не являющееся членом Совета и не участвовавшее в ее разработке, присоединиться к настоящей Конвенции путем решение, принятое большинством, предусмотренным статьей 20.d. Устава Совета Европы и единогласным голосованием представителей Договаривающихся государств, имеющих право заседать в Комитете.

Тем не менее, это обычное дело для государства, не являющегося членом, обращаться с просьбой о присоединении в письме на имя Генерального секретаря Совета Европы. Письмо должно быть подписано министром иностранных дел или дипломатическим представителем, действующим по поручению своего правительства.[7]

В отношении любого присоединяющегося государства Конвенция вступает в силу в первый день месяца, следующего за истечением трехмесячного периода после даты сдачи на хранение документа о присоединении Генеральному секретарю Совета Европы.

Австралия в настоящее время является единственным государством, не являющимся членом Совета Европы, подписавшим и ратифицировавшим Конвенцию. Австралия подписала Конвенцию 28 сентября 1992 года, ратифицировала ее 31 июля 1997 года, и впоследствии Конвенция вступила в силу 1 ноября 1997 года.[6]

Смотрите также

Рекомендации

  1. ^ Веб-портал Европейского комитета по проблемам преступности (CDPC)
  2. ^ Веб-портал Группы Помпиду
  3. ^ «Европейская конвенция о взаимной помощи по уголовным делам». Веб-портал Договорного офиса Совета Европы. Получено 14 февраля 2014.
  4. ^ «Европейская конвенция о международной действительности судебных решений по уголовным делам». Веб-портал Договорного офиса Совета Европы. Получено 14 февраля 2014.
  5. ^ «Европейская конвенция о передаче производства по уголовным делам». Веб-портал Договорного офиса Совета Европы. Получено 14 февраля 2014.
  6. ^ а б «Подписи и ратификации CETS141». Веб-портал Договорного офиса Совета Европы. Получено 12 февраля 2014.
  7. ^ «Примечание для информации об участии государств, не являющихся членами, в договорах Совета Европы». Веб-портал Договорного офиса Совета Европы. Получено 3 марта 2014.

внешняя ссылка